為充分發(fā)揮省級(jí)政府投資基金引導(dǎo)金融和社會(huì)資本支持我省“四化”和大生態(tài)建設(shè)的作用，根據(jù)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于完善國(guó)有金融資本管理的有關(guān)意見(jiàn)精神，按照《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈政府投資基金暫行管理辦法〉的通知》(財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào))、《財(cái)政部關(guān)于加強(qiáng)政府投資基金管理提高財(cái)政出資效益的通知》(財(cái)預(yù)〔2020〕7號(hào))、《省人民政府辦公廳關(guān)于推進(jìn)政府投資基金高質(zhì)量發(fā)展的意見(jiàn)》(黔府辦發(fā)〔2020〕24號(hào))等文件要求,特制定本方案。
一、總體要求
堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo),深入貫徹落實(shí)習(xí)近平總書(shū)記視察貴州重要講話精神，緊扣黨中央、國(guó)務(wù)院和省委、省政府重大決策部署,圍繞實(shí)施鄉(xiāng)村振興、大數(shù)據(jù)、大生態(tài)三大戰(zhàn)略行動(dòng)和推進(jìn)新型工業(yè)化、新型城鎮(zhèn)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化、旅游產(chǎn)業(yè)化，改進(jìn)現(xiàn)行政府投資基金管理運(yùn)行模式，助推全省“十四五”發(fā)展目標(biāo)、2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)實(shí)現(xiàn)和全省經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。
二、基本原則
——政府引導(dǎo)，市場(chǎng)運(yùn)作。利用財(cái)政資金引導(dǎo)金融和社會(huì)資本參與設(shè)立政府投資基金,堅(jiān)持專(zhuān)業(yè)化管理、市場(chǎng)化運(yùn)行。
——規(guī)范管理，防范風(fēng)險(xiǎn)。嚴(yán)格遵照國(guó)家法律法規(guī),建立健全內(nèi)控制度與風(fēng)控體系,明確股權(quán)投資各方責(zé)權(quán)關(guān)系,構(gòu)建覆蓋股權(quán)進(jìn)入與退出、資金投入與收回、受托管理機(jī)構(gòu)激勵(lì)與約束全鏈條全過(guò)程的制度體系，有效規(guī)避財(cái)政資金投資運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。
——新老劃斷，逐步規(guī)范。新設(shè)基金和存量基金整合工作同步開(kāi)展、互不影響;明確新設(shè)基金和存量基金各方責(zé)權(quán)關(guān)系，建立健全績(jī)效考核機(jī)制,推動(dòng)我省政府投資基金高質(zhì)量發(fā)展。
三、優(yōu)化整合思路
按照省政府對(duì)省級(jí)政府投資基金優(yōu)化整合安排部署，新設(shè)和保留共三類(lèi)基金。新設(shè)產(chǎn)業(yè)和綠色生態(tài)環(huán)保兩類(lèi)共5支基金,省級(jí)財(cái)政出資200億元，委托貴州金融控股集團(tuán)有限責(zé)任公司(貴州貴民投資集團(tuán)有限責(zé)任公司)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)貴州金控集團(tuán))作為出資人代表，履行出資人代表職責(zé)，其中產(chǎn)業(yè)類(lèi)基金4支(貴州省新型工業(yè)化發(fā)展基金、貴州省新型城鎮(zhèn)化投資基金、貴州省農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化發(fā)展基金、貴州省文化旅游產(chǎn)業(yè)投資基金)，綠色生態(tài)環(huán)保類(lèi)基金1支(貴州省生態(tài)環(huán)保發(fā)展基金)?，F(xiàn)存的16支存量基金,在不影響原基金運(yùn)行機(jī)制情況下,保留基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)類(lèi)基金3支(貴州鐵路發(fā)展投資基金、貴州交通產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金、貴州省能源結(jié)構(gòu)調(diào)整基金)，其余13支存量基金清查后,視具體情況注入新設(shè)基金或繼續(xù)保留。
(一)新設(shè)兩類(lèi)基金
1.產(chǎn)業(yè)類(lèi)基金4支
(1)貴州省新型工業(yè)化發(fā)展基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)工業(yè)化基金)。省級(jí)財(cái)政2021年預(yù)算安排70億元(工業(yè)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金60億元、大數(shù)據(jù)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金10億元)，帶動(dòng)金融和社會(huì)資本投資不低于140億元，在項(xiàng)目端實(shí)現(xiàn)總投入不低于210億元。出資人為省工業(yè)和信息化廳、省大數(shù)據(jù)局，牽頭行業(yè)主管部門(mén)為省工業(yè)和信息化廳、省大數(shù)據(jù)局,主要投資新型工業(yè)化和數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。
(2)貴州省新型城鎮(zhèn)化投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)城鎮(zhèn)化基金)。省級(jí)財(cái)政2021年預(yù)算安排30億元(新型城鎮(zhèn)化專(zhuān)項(xiàng)資金),帶動(dòng)金融和社會(huì)資本投資不低于60億元，在項(xiàng)目端實(shí)現(xiàn)總投入不低于90億元。出資人為省發(fā)展改革委，牽頭行業(yè)主管部門(mén)為省發(fā)展改革委、省住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳,主要投資新型城鎮(zhèn)化領(lǐng)域。
(3)貴州省農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化發(fā)展基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)農(nóng)業(yè)農(nóng)村基金)。省級(jí)財(cái)政2021年預(yù)算安排45億元(農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化專(zhuān)項(xiàng)資金),帶動(dòng)金融和社會(huì)資本投資不低于90億元，在項(xiàng)目端實(shí)現(xiàn)總投入不低于135億元。出資人為省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳，牽頭行業(yè)主管部門(mén)為省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳，主要投資農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化領(lǐng)域。
(4)貴州省文化旅游產(chǎn)業(yè)投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)文旅基金)。省級(jí)財(cái)政2021年預(yù)算安排45億元(旅游專(zhuān)項(xiàng)資金)，帶動(dòng)金融和社會(huì)資本投資不低于90億元，在項(xiàng)目端實(shí)現(xiàn)總投入不低于135億元。出資人為省委宣傳部、省文化和旅游廳，牽頭行業(yè)主管部門(mén)為省委宣傳部、省文化和旅游廳，主要投資文化旅游領(lǐng)域。
2.綠色生態(tài)環(huán)保類(lèi)基金1支
貴州省生態(tài)環(huán)保發(fā)展基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)生態(tài)基金)，省級(jí)財(cái)政2021年預(yù)算安排10億元(大生態(tài)戰(zhàn)略專(zhuān)項(xiàng)資金)，帶動(dòng)金融和社會(huì)資本投資不低于20億元，在項(xiàng)目端實(shí)現(xiàn)總投入不低于30億元。出資人為省生態(tài)環(huán)境廳，牽頭行業(yè)主管部門(mén)為省生態(tài)環(huán)境廳，主要投資生態(tài)環(huán)保領(lǐng)域。
(二)保留3支基礎(chǔ)設(shè)施類(lèi)基金。繼續(xù)保留貴州鐵路發(fā)展投資基金、貴州交通產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金、貴州省能源結(jié)構(gòu)調(diào)整基金。
(三)清查優(yōu)化13支存量基金。對(duì)省養(yǎng)老服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金、貴州創(chuàng)在青春創(chuàng)業(yè)投資基金、省創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金、省商務(wù)發(fā)展基金、省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金、省科技成果轉(zhuǎn)化基金、省政府和社會(huì)資本合作(PPP)基金、扶貧產(chǎn)業(yè)子基金、貴州綠色產(chǎn)業(yè)扶貧投資基金、省工業(yè)及省屬?lài)?guó)有企業(yè)綠色發(fā)展基金、貴州新動(dòng)能產(chǎn)業(yè)投資基金、省大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)基金、省文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金等13支存量基金進(jìn)行審計(jì)清查,經(jīng)審計(jì)認(rèn)定后視情況進(jìn)行整合或繼續(xù)保留。該13支存量基金原則上省級(jí)財(cái)政不再新增出資，基金存續(xù)期不得延長(zhǎng)，已約定承諾投資部分仍由原出資人和管理人負(fù)責(zé)按照原管理模式或協(xié)議約定進(jìn)行管理,直至基金退出。
四、新基金設(shè)立與管理
(一)資金注資。
1.財(cái)政出資。2021年省級(jí)財(cái)政預(yù)算安排200億元,帶動(dòng)金融和社會(huì)資本市場(chǎng)化投資原則上不低于1000億元。省財(cái)政廳按照“集中管理、統(tǒng)一調(diào)配、分類(lèi)撥付”原則出資。出資人按照基金年度投資計(jì)劃及運(yùn)作情況向省財(cái)政廳提出資金撥付申請(qǐng)，省財(cái)政廳按照國(guó)庫(kù)集中支付管理規(guī)定將資金撥付出資人代表。為提高財(cái)政資金使用效率，省級(jí)政府投資基金管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)管委會(huì))可根據(jù)各基金投資情況,靈活調(diào)配資金。省級(jí)財(cái)政出資原則上與金融和社會(huì)資本同股同權(quán)，以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任，可以適當(dāng)讓利，但不得新增政府債務(wù)。
2.后續(xù)注資。按照省委、省政府要求，結(jié)合基金實(shí)際運(yùn)作情況，采取安排財(cái)政預(yù)算資金、基金上繳的省級(jí)財(cái)政出資投資收益以及申請(qǐng)國(guó)家相關(guān)資金和基金等方式持續(xù)注入。
(二)投資方式。主要采取股權(quán)投資方式，以“參股投資子基金+戰(zhàn)略性直接投資”相結(jié)合的模式對(duì)外投資。
(三)組織形式。原則上可采取公司制、有限合伙制等不同組織形式。
(四)基金存續(xù)期限。原則上存續(xù)期不超過(guò)15年，基金到期后可視情況按程序延長(zhǎng)。
(五)管理架構(gòu)及職責(zé)分工
由管委會(huì)、各行業(yè)主管部門(mén)、貴州金控集團(tuán)及市、縣政府等組成,具體職責(zé)分工如下:
1.管委會(huì)。管委會(huì)主任由省長(zhǎng)擔(dān)任，副主任由省政府常務(wù)副省長(zhǎng)和分管基金、“四化”、大生態(tài)工作的省領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，成員為省財(cái)政廳、省發(fā)展改革委、省地方金融監(jiān)管局、貴州證監(jiān)局和省委宣傳部、省工業(yè)和信息化廳、省生態(tài)環(huán)境廳、省住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳、省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省文化和旅游廳、省大數(shù)據(jù)局等行業(yè)主管部門(mén)主要負(fù)責(zé)人(省委宣傳部為分管負(fù)責(zé)人)。負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)省級(jí)政府投資基金的發(fā)展工作，審議批準(zhǔn)省級(jí)政府投資基金設(shè)立方案，審議省級(jí)政府投資基金年度投資計(jì)劃，指導(dǎo)政府投資基金績(jī)效評(píng)價(jià)工作，以及其他應(yīng)當(dāng)由管委會(huì)決策的重大事項(xiàng)。管委會(huì)不參與基金的投資決策和日常運(yùn)營(yíng)管理。
2.管委會(huì)辦公室。設(shè)在省財(cái)政廳,辦公室主任由省財(cái)政廳主要負(fù)責(zé)人兼任。負(fù)責(zé)基金省級(jí)財(cái)政出資部分的籌資工作，牽頭制定省級(jí)政府投資基金管理辦法，匯總各行業(yè)主管部門(mén)年度投資計(jì)劃，對(duì)省級(jí)政府投資基金本級(jí)財(cái)政出資部分開(kāi)展重點(diǎn)績(jī)效評(píng)價(jià)，對(duì)貴州金控集團(tuán)作為出資人代表的履職情況及基金運(yùn)行進(jìn)行監(jiān)督管理，以及完成管委會(huì)交辦的其他工作任務(wù)。
3.相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)。負(fù)責(zé)制定本行業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃,制定配套政策措施，制定投資領(lǐng)域負(fù)面清單，會(huì)同基金管理人制定本行業(yè)年度投資計(jì)劃，配合貴州金控集團(tuán)制定子基金及項(xiàng)目的申報(bào)條件和遴選標(biāo)準(zhǔn)，組織本行業(yè)子基金和戰(zhàn)略性直接投資項(xiàng)目的申報(bào)，負(fù)責(zé)本行業(yè)項(xiàng)目謀劃、組織篩選并向基金管理人推薦項(xiàng)目，協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和督促項(xiàng)目實(shí)施，協(xié)助基金管理人進(jìn)行投后管理，向子基金投資決策委員會(huì)委派觀察員等。
4.監(jiān)管部門(mén)。省發(fā)展改革委、省地方金融監(jiān)管局、貴州證監(jiān)局建立基金監(jiān)督管理機(jī)制，負(fù)責(zé)基金監(jiān)管。
5.市、縣政府。負(fù)責(zé)謀劃項(xiàng)目并向行業(yè)主管部門(mén)推薦，指導(dǎo)、督促項(xiàng)目實(shí)施，協(xié)助基金管理人開(kāi)展盡職調(diào)查及投后管理。嚴(yán)禁市、縣政府新增政府債務(wù)，嚴(yán)禁市、縣政府違規(guī)擔(dān)保承諾。
6.貴州金控集團(tuán)。履行出資人代表職責(zé)，會(huì)同行業(yè)主管部門(mén)制定子基金及項(xiàng)目的申報(bào)條件和遴選標(biāo)準(zhǔn)，會(huì)同行業(yè)主管部門(mén)對(duì)子基金進(jìn)行績(jī)效考核，指導(dǎo)基金規(guī)范運(yùn)作，監(jiān)督基金管理人履職盡責(zé)，按相關(guān)規(guī)定選定托管及監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。
7.基金管理人。新設(shè)基金的管理人為貴州金控集團(tuán)旗下貴州省貴鑫瑞和創(chuàng)業(yè)投資管理有限責(zé)任公司。主要負(fù)責(zé)基金的日常事務(wù)管理，對(duì)行業(yè)主管部門(mén)推薦的參股投資子基金及戰(zhàn)略性直接投資項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)審查及盡職調(diào)查，按市場(chǎng)化方式遴選子基金管理人，負(fù)責(zé)組建基金投資決策委員會(huì)對(duì)參股投資子基金及戰(zhàn)略性直接投資項(xiàng)目進(jìn)行投資決策，將參股投資子基金報(bào)管委會(huì)辦公室備案，負(fù)責(zé)參股投資子基金及戰(zhàn)略性直接投資項(xiàng)目的投后管理，定期報(bào)送基金運(yùn)作情況和披露信息等。
8.托管及監(jiān)管銀行。選擇貴州省境內(nèi)的銀行機(jī)構(gòu)對(duì)基金進(jìn)行托管及監(jiān)管，主要負(fù)責(zé)賬戶(hù)管理、資金清算、資產(chǎn)保管等事務(wù),對(duì)投資活動(dòng)實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管。
(六)考核機(jī)制。
1.新設(shè)基金的考核。管委會(huì)辦公室對(duì)各行業(yè)主管部門(mén)、貴州金控集團(tuán)和基金管理人，按照各自職責(zé)分工和基金年度投資計(jì)劃等進(jìn)行考核。
2.保留基金的考核。保留的3支基金，由行業(yè)主管部門(mén)開(kāi)展績(jī)效自評(píng),管委會(huì)辦公室對(duì)其開(kāi)展績(jī)效考核。
(七)管理費(fèi)兌現(xiàn)。按照協(xié)議約定和績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果兌現(xiàn)。
五、工作步驟
(一)組建工作小組。組建省級(jí)政府投資基金優(yōu)化整合工作推進(jìn)小組(以下簡(jiǎn)稱(chēng)工作小組)，統(tǒng)籌管理存量基金優(yōu)化整合和新設(shè)基金發(fā)起設(shè)立工作。工作小組由省政府常務(wù)副省長(zhǎng)任組長(zhǎng)，分管基金、“四化”和大生態(tài)工作的省領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，工作小組辦公室設(shè)在省財(cái)政廳，相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)及貴州金控集團(tuán)負(fù)責(zé)人為成員。負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)省委、省政府關(guān)于基金優(yōu)化整合的工作部署，統(tǒng)一指揮、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)開(kāi)展基金優(yōu)化整合和新設(shè)基金工作;不定期召開(kāi)工作協(xié)調(diào)會(huì)議，解決工作推進(jìn)中存在的困難和問(wèn)題;督促各相關(guān)部門(mén)按期完成各項(xiàng)工作任務(wù)。工作小組為臨時(shí)機(jī)構(gòu)，工作完成后自行解散。(牽頭單位:省財(cái)政廳;責(zé)任單位:省委宣傳部、省發(fā)展改革委、省工業(yè)和信息化廳、省民政廳、省生態(tài)環(huán)境廳、省住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳、省交通運(yùn)輸廳、省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省文化和旅游廳、省商務(wù)廳、省國(guó)資委、省能源局、省大數(shù)據(jù)局、省地方金融監(jiān)管局、團(tuán)省委、貴州證監(jiān)局、貴州金控集團(tuán);完成時(shí)限:2021年4月15日前)
(二)謀劃推薦項(xiàng)目。相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)負(fù)責(zé)制定本行業(yè)年度投資計(jì)劃，會(huì)同市、縣政府謀劃和推薦首批項(xiàng)目。(牽頭單位:相關(guān)行業(yè)主管部門(mén);責(zé)任單位:各市、縣人民政府;完成時(shí)限:2021年4月30日前)
(三)設(shè)立新基金。根據(jù)基金設(shè)立方案，完成基金的設(shè)立和配套制度的制定，按計(jì)劃開(kāi)展投資。(牽頭單位:貴州金控集團(tuán);責(zé)任單位:省委宣傳部、省發(fā)展改革委、省工業(yè)和信息化廳、省生態(tài)環(huán)境廳、省住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳、省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省文化和旅游廳、省大數(shù)據(jù)局;完成時(shí)限:2021年4月25日前)
(四)存量基金清查。存量基金各相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)要抓緊開(kāi)展資產(chǎn)清查工作，厘清責(zé)權(quán)關(guān)系,確定存量基金注入新設(shè)基金的省級(jí)財(cái)政出資金額，與基金出資人代表做好溝通。(牽頭單位:省委宣傳部、省發(fā)展改革委、省工業(yè)和信息化廳、省民政廳、省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省商務(wù)廳、省國(guó)資委、省大數(shù)據(jù)局、省地方金融監(jiān)管局、團(tuán)省委;責(zé)任單位:貴州金控集團(tuán)等;完成時(shí)限:2021年6月30日前)
(五)完成信息管理平臺(tái)建設(shè)。管委會(huì)辦公室會(huì)同相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)、出資人代表等單位完成貴州省政府投資基金信息管理平臺(tái)建設(shè)。(牽頭單位:管委會(huì)辦公室、省大數(shù)據(jù)局;責(zé)任單位:省委宣傳部、省發(fā)展改革委、省工業(yè)和信息化廳、省生態(tài)環(huán)境廳、省住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳、省交通運(yùn)輸廳、省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省文化和旅游廳、省能源局、省地方金融監(jiān)管局、貴州金控集團(tuán);完成時(shí)限:2021年12月31日前)
六、保障措施
(一)組織保障。管委會(huì)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)管理省級(jí)政府投資基金,確?；鹨龑?dǎo)金融和社會(huì)資本投向“四化”和大生態(tài)建設(shè),助推全省經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展。5支新設(shè)基金分別建立工作協(xié)調(diào)機(jī)制，召集人由分管行業(yè)主管部門(mén)的省領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，副召集人由省政府相關(guān)副秘書(shū)長(zhǎng)和行業(yè)主管部門(mén)主要負(fù)責(zé)人(省委宣傳部為分管負(fù)責(zé)人)擔(dān)任，成員由相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)及貴州金控集團(tuán)負(fù)責(zé)人組成。負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)解決對(duì)項(xiàng)目盡職調(diào)查及投資決策結(jié)論存在分歧的問(wèn)題及基金運(yùn)行中的其他重大問(wèn)題，以及完成管委會(huì)交辦的任務(wù)。
(二)技術(shù)保障。管委會(huì)辦公室負(fù)責(zé)開(kāi)發(fā)貴州省政府投資基金信息管理平臺(tái)，基金的“募、投、管、退”原則上需全程通過(guò)平臺(tái)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)監(jiān)管。
(三)人才保障。面向省內(nèi)外公開(kāi)選聘具有豐富資本運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)的優(yōu)秀人才和管理團(tuán)隊(duì)，充實(shí)基金管理隊(duì)伍，提高基金管理運(yùn)作的科學(xué)化、規(guī)范化水平。
附件：貴州省產(chǎn)業(yè)類(lèi)基金及綠色生態(tài)環(huán)保類(lèi)基金設(shè)立方案
貴州省產(chǎn)業(yè)類(lèi)基金及綠色生態(tài)環(huán)保類(lèi)基金設(shè)立方案
根據(jù)《省人民政府辦公廳關(guān)于推進(jìn)政府投資基金高質(zhì)量發(fā)展的意見(jiàn)》(黔府辦發(fā)〔2020〕24號(hào))等文件精神，以及省委、省政府相關(guān)工作部署，為充分發(fā)揮省級(jí)政府投資基金引導(dǎo)金融和社會(huì)資本支持我省“四化”及大生態(tài)建設(shè)的作用，特制定本方案。
一、總體思路
省級(jí)財(cái)政2021年預(yù)算安排200億元,委托貴州金控集團(tuán)圍繞支持“四化”和大生態(tài)建設(shè)分類(lèi)發(fā)起設(shè)立工業(yè)化基金、城鎮(zhèn)化基金、農(nóng)業(yè)農(nóng)村基金、文旅基金、生態(tài)基金共5支省級(jí)政府投資引導(dǎo)基金，按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則，統(tǒng)一規(guī)則、統(tǒng)一管理,建立市場(chǎng)化激勵(lì)約束機(jī)制，加強(qiáng)績(jī)效考評(píng)，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)參股投資子基金和戰(zhàn)略性直接投資項(xiàng)目等方式,撬動(dòng)金融和社會(huì)資本支持我省“四化”及大生態(tài)建設(shè)。
二、基本原則
(一)政府引導(dǎo)。引導(dǎo)基金緊緊圍繞省委、省政府決策部署,以助力全省“三大戰(zhàn)略行動(dòng)”和推進(jìn)“四化”建設(shè)為目的，緊扣貴州經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展階段性特征，創(chuàng)新財(cái)政支持經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，突出政策引導(dǎo)性和讓利性，引導(dǎo)金融和社會(huì)資本投向省內(nèi)傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，形成資本供給效應(yīng),實(shí)現(xiàn)政策導(dǎo)向和目標(biāo)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。
(二)市場(chǎng)運(yùn)作。充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，嚴(yán)格遵照有關(guān)法律法規(guī),實(shí)行市場(chǎng)化運(yùn)作、專(zhuān)業(yè)化管理。按照“所有權(quán)、管理權(quán)、決策權(quán)、托管權(quán)”相分離原則，建立出資人、行業(yè)主管部門(mén)、出資人代表、基金管理人和銀行機(jī)構(gòu)分工清晰、權(quán)責(zé)明確、順暢高效的工作機(jī)制;通過(guò)參股投資子基金的方式，市場(chǎng)化遴選子基金管理團(tuán)隊(duì)，對(duì)基金的資金募集、項(xiàng)目投資、投后管理等實(shí)行專(zhuān)業(yè)化運(yùn)作。
(三)科學(xué)決策。科學(xué)制定引導(dǎo)基金的重大政策和投資方向，確保投資基金政策性目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。制定合理的投資決策機(jī)制,遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律進(jìn)行項(xiàng)目決策，實(shí)現(xiàn)政治性、社會(huì)性、生態(tài)性、經(jīng)濟(jì)性的有機(jī)統(tǒng)一。
(四)防范風(fēng)險(xiǎn)。引導(dǎo)基金及各出資方按照“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的原則，明確約定收益分配和虧損負(fù)擔(dān)方式;嚴(yán)格按照國(guó)家財(cái)政預(yù)算和政府投資基金相關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制和外部監(jiān)管制度;建立激勵(lì)約束、容錯(cuò)機(jī)制，強(qiáng)化基金監(jiān)督考核;嚴(yán)禁新增政府債務(wù)，嚴(yán)禁違規(guī)擔(dān)保承諾，切實(shí)防范基金運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。
三、基金設(shè)立
(一)規(guī)模及來(lái)源。2021年省級(jí)財(cái)政預(yù)算安排200億元，帶動(dòng)金融和社會(huì)資本市場(chǎng)化投資原則上不低于1000億元。
(二)組織形式。有限合伙型。
(三)存續(xù)期限。存續(xù)期原則上不超過(guò)15年，具體年限由出資人協(xié)商確定，到期后可視情況按程序延長(zhǎng)。
(四)投資方式。主要采取股權(quán)投資方式，以“參股投資子基金+戰(zhàn)略性直接投資”相結(jié)合的模式對(duì)外投資。參股投資子基金比例原則上不超過(guò)子基金設(shè)立規(guī)模的60%。
(五)出資人及出資人代表。出資人為相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)，委托貴州金控集團(tuán)作為出資人代表。
(六)引導(dǎo)基金管理人。貴州金控集團(tuán)旗下貴州省貴鑫瑞和創(chuàng)業(yè)投資管理有限責(zé)任公司為引導(dǎo)基金管理人。
四、引導(dǎo)基金的運(yùn)行
(一)投資原則。基金投資堅(jiān)持以高質(zhì)量發(fā)展統(tǒng)攬全局，守好發(fā)展和生態(tài)兩條底線，不新增政府債務(wù)，投資項(xiàng)目應(yīng)具備可持續(xù)經(jīng)營(yíng)性現(xiàn)金流。項(xiàng)目選擇遵循“質(zhì)量第一、經(jīng)濟(jì)優(yōu)先”標(biāo)準(zhǔn)，但原則上不得形成民間投資擠出效應(yīng)。
(二)投資領(lǐng)域
1.工業(yè)化基金。圍繞我省工業(yè)和大數(shù)據(jù)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè),重點(diǎn)投向先進(jìn)裝備制造、現(xiàn)代制造服務(wù)業(yè)、前沿技術(shù)產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代能源、新材料、現(xiàn)代化工、特色食品、優(yōu)質(zhì)煙酒、健康醫(yī)藥、新型建材、民族特色輕工、大數(shù)據(jù)、電子信息、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、人工智能、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、集成電路等產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目。
2.城鎮(zhèn)化基金。圍繞我省新型城鎮(zhèn)化建設(shè)，重點(diǎn)投向城市更新、產(chǎn)城融合、特色小鎮(zhèn)和特色小城鎮(zhèn)等產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目。
3.農(nóng)業(yè)農(nóng)村基金。圍繞推進(jìn)我省農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，重點(diǎn)投向現(xiàn)代特色農(nóng)業(yè)、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)及流通服務(wù)、綠色循環(huán)產(chǎn)業(yè)、農(nóng)業(yè)科技裝備業(yè)、現(xiàn)代化智慧農(nóng)業(yè)、特色林業(yè)及林下經(jīng)濟(jì)等產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，以及鄉(xiāng)村公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、農(nóng)村人居環(huán)境整治等產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目。
4.文旅基金。圍繞建設(shè)多彩貴州民族特色文化強(qiáng)省和多彩貴州旅游強(qiáng)省目標(biāo)，重點(diǎn)投向文化旅游裝備制造、紅色旅游、山地旅游、避暑度假旅游、康養(yǎng)旅游、鄉(xiāng)村旅游、智慧旅游、文化旅游新業(yè)態(tài)、文化旅游景區(qū)、園區(qū)和街區(qū)建設(shè)運(yùn)營(yíng)、文化大數(shù)據(jù)、媒體融合、出版影視、創(chuàng)意設(shè)計(jì)、會(huì)展、演藝等產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目。
5.生態(tài)基金。圍繞推進(jìn)我省生態(tài)環(huán)境保護(hù),重點(diǎn)投向林下經(jīng)濟(jì)、林業(yè)開(kāi)發(fā)、流域治理、市政及工業(yè)污水處理、城鄉(xiāng)供排水一體化建設(shè)、農(nóng)村綜合整治，固(危)廢無(wú)害化、資源化、減量化處理，土壤修復(fù)、綜合生態(tài)園建設(shè)，新能源汽車(chē)，光伏發(fā)電、風(fēng)力發(fā)電等清潔能源，清潔生產(chǎn)、循環(huán)經(jīng)濟(jì)、綠色生態(tài)環(huán)保旅游開(kāi)發(fā)等重點(diǎn)領(lǐng)域。
(三)基金投資程序
1.參股投資子基金設(shè)立及戰(zhàn)略性直接投資項(xiàng)目，主要由行業(yè)主管部門(mén)初選后向引導(dǎo)基金管理人進(jìn)行推薦。
2.盡職調(diào)查。引導(dǎo)基金管理人按照市場(chǎng)化原則對(duì)擬設(shè)立的子基金及戰(zhàn)略性直接投資項(xiàng)目開(kāi)展盡職調(diào)查，出具盡職調(diào)查及投資建議報(bào)告。
3.投資決策。引導(dǎo)基金管理人負(fù)責(zé)組建引導(dǎo)基金投資決策委員會(huì)，投資決策委員會(huì)由常設(shè)委員、臨時(shí)委員、專(zhuān)家委員等5—9人組成，實(shí)行票決制，票決2/3及以上同意的視為通過(guò);其中，常設(shè)委員由出資人和出資人代表各委派1人、引導(dǎo)基金管理人委派2人擔(dān)任，臨時(shí)委員由所涉投資決策項(xiàng)目的行業(yè)主管部門(mén)委派1人擔(dān)任，專(zhuān)家委員根據(jù)投資決策項(xiàng)目情況聘請(qǐng)相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)專(zhuān)家、投資專(zhuān)家等擔(dān)任。投資決策委員會(huì)由引導(dǎo)基金管理人負(fù)責(zé)召集，根據(jù)引導(dǎo)基金管理人出具的盡職調(diào)查及投資建議報(bào)告，組織對(duì)參股投資子基金的設(shè)立和戰(zhàn)略性直接投資項(xiàng)目的投資及退出進(jìn)行決策。
(四)基金投后管理及退出。子基金以及戰(zhàn)略性直接投資項(xiàng)目的投后管理主要由引導(dǎo)基金管理人負(fù)責(zé)，引導(dǎo)基金可通過(guò)提前或到期清算、份額轉(zhuǎn)讓和并購(gòu)重組等方式實(shí)現(xiàn)從相應(yīng)子基金退出。
(五)基金收益分配。引導(dǎo)基金存續(xù)期內(nèi)收回的投資本金和凈收益原則上滾動(dòng)投資;存續(xù)期滿(mǎn)后,按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行分配。
(六)基金風(fēng)險(xiǎn)控制。引導(dǎo)基金委托貴州省境內(nèi)銀行機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管及監(jiān)管;按子基金和戰(zhàn)略性直接投資項(xiàng)目投資進(jìn)度撥付出資;設(shè)立投資限制，制定投資領(lǐng)域負(fù)面清單;管理人定期報(bào)告工作、披露信息;根據(jù)子基金運(yùn)營(yíng)情況對(duì)基金的出資進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整等。
(七)基金績(jī)效考評(píng)
1.建立容錯(cuò)機(jī)制。主要以基金整體綜合收益和效益進(jìn)行綜合考核，不以單個(gè)子基金或單個(gè)戰(zhàn)略性直接投資項(xiàng)目的業(yè)績(jī)情況對(duì)基金管理人實(shí)施考核;在基金運(yùn)營(yíng)管理中,未能實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)或出現(xiàn)偏差失誤，要按照“三個(gè)區(qū)分開(kāi)來(lái)”原則(把干部在推進(jìn)改革中因缺乏經(jīng)驗(yàn)、先行先試出現(xiàn)的失誤和錯(cuò)誤，同明知故犯的違紀(jì)違法行為區(qū)分開(kāi)來(lái);把上級(jí)尚無(wú)明確限制的探索性試驗(yàn)中的失誤和錯(cuò)誤，同上級(jí)明令禁止后依然我行我素的違紀(jì)違法行為區(qū)分開(kāi)來(lái);把為推動(dòng)發(fā)展的無(wú)意過(guò)失，同為謀取私利的違紀(jì)違法行為區(qū)分開(kāi)來(lái))進(jìn)行核實(shí)認(rèn)定。
2.建立激勵(lì)約束機(jī)制。引導(dǎo)基金參股投資子基金的管理費(fèi)按照已投金額的0.3%年度兌現(xiàn)，戰(zhàn)略性直接投資的管理費(fèi)按已投金額的1.5%年度兌現(xiàn)，管理費(fèi)的兌現(xiàn)與年度績(jī)效考核掛鉤,當(dāng)年先兌現(xiàn)50%，剩余50%根據(jù)年度績(jī)效考核結(jié)果次年兌現(xiàn);對(duì)引導(dǎo)基金增值部分，按照“先回本、后分利”的原則，采取年度考核方式，將基金增值部分一定比例獎(jiǎng)勵(lì)給基金管理人，原則上不超過(guò)20%，同時(shí)建立回補(bǔ)機(jī)制，當(dāng)基金發(fā)生虧損時(shí)，基金管理人應(yīng)將收到的業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)作為虧損的回補(bǔ)。
五、子基金設(shè)立與運(yùn)作
(一)子基金設(shè)立要素
1.基金注冊(cè)地。貴州省境內(nèi)。
2.基金組織形式。設(shè)立子基金，可采用公司制、有限合伙制和契約制等不同組織形式。
3.單支基金規(guī)模。原則上不低于5億元，采取認(rèn)繳制，根據(jù)項(xiàng)目投資情況分期到位。
4.子基金存續(xù)期限。根據(jù)行業(yè)特征和出資人的需求確定，原則上不得超過(guò)引導(dǎo)基金存續(xù)期。
5.投資方式。主要采取股權(quán)投資的方式，子基金下一般不再設(shè)立子基金;對(duì)單一企業(yè)股權(quán)投資占比原則上不超過(guò)該企業(yè)總股權(quán)的50%，投資金額原則上不超過(guò)子基金認(rèn)繳規(guī)模的30%。
6.子基金管理人。按照市場(chǎng)化方式面向省內(nèi)外遴選，主要遴選條件為:(1)基金管理人應(yīng)當(dāng)在貴州省內(nèi)設(shè)有總部或辦事機(jī)構(gòu)，實(shí)收資本不低于1000萬(wàn)元，具備私募股權(quán)投資基金管理人資質(zhì);(2)至少有3名具備3年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)職高級(jí)管理人員，至少有3個(gè)股權(quán)投資的成功案例，有較強(qiáng)的募資能力，有成功募資額3億元以上的業(yè)績(jī);(3)平行出資原則上不低于子基金設(shè)立規(guī)模的1%;(4)熟悉子基金所投領(lǐng)域相關(guān)產(chǎn)業(yè)情況;(5)基金管理人的管理和投資運(yùn)作規(guī)范,其相關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在最近3年無(wú)重大違法行為等。
(二)子基金資金募集與設(shè)立。子基金管理人向社會(huì)募資比例原則上不低于子基金設(shè)立規(guī)模的40%，各出資人根據(jù)項(xiàng)目投資進(jìn)度按認(rèn)繳比例實(shí)繳出資。
(三)子基金投資范圍及對(duì)象。圍繞省委、省政府及相關(guān)部門(mén)制定的產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，重點(diǎn)投向省內(nèi)“四化”及生態(tài)環(huán)保等產(chǎn)業(yè)的企業(yè)(含在貴州省內(nèi)注冊(cè)的企業(yè)、注冊(cè)地?cái)M遷往貴州的企業(yè)、被貴州省內(nèi)企業(yè)控股收購(gòu)的省外企業(yè)等)。
(四)子基金投資程序
1.項(xiàng)目申報(bào)。項(xiàng)目主要由行業(yè)主管部門(mén)初選后向子基金管理人推薦。
2.項(xiàng)目篩選及立項(xiàng)。子基金管理人對(duì)推薦項(xiàng)目按照市場(chǎng)化的原則進(jìn)行篩選和立項(xiàng)。
3.項(xiàng)目盡職調(diào)查和投資決策。子基金管理人對(duì)立項(xiàng)項(xiàng)目開(kāi)展盡職調(diào)查，并出具盡職調(diào)查及投資建議報(bào)告，報(bào)子基金投資決策委員會(huì)(簡(jiǎn)稱(chēng)子基金投決會(huì))決策。子基金投決會(huì)由子基金管理人負(fù)責(zé)組建，委員由各出資人、子基金管理人、行業(yè)專(zhuān)家等5—9人組成，實(shí)行票決制，票決2/3及以上同意的視為通過(guò)。涉及投資決策項(xiàng)目的行業(yè)主管部門(mén)委派觀察員，監(jiān)督子基金投資決策，對(duì)投資決策項(xiàng)目可提出否決建議，報(bào)引導(dǎo)基金出資人代表復(fù)核。
(五)子基金投后管理及退出
1.子基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)子基金投資的項(xiàng)目進(jìn)行投后管理,行業(yè)主管部門(mén)按照所屬領(lǐng)域，市、縣政府按照屬地原則協(xié)助子基金管理人進(jìn)行投后管理。
2.子基金投資的項(xiàng)目通過(guò)上市、掛牌、管理層及原股東回購(gòu)、股權(quán)或份額轉(zhuǎn)讓、并購(gòu)重組、到期清算等方式實(shí)現(xiàn)退出。
(六)子基金收益分配。各出資方按照“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的原則，在公司章程或合伙協(xié)議中約定收益分配和虧損負(fù)擔(dān)方式。為更好地發(fā)揮政府出資引導(dǎo)作用，引導(dǎo)基金收回全部本金且超過(guò)門(mén)檻收益后，就引導(dǎo)基金中省級(jí)財(cái)政出資對(duì)應(yīng)的增值部分可向合作對(duì)象進(jìn)行適當(dāng)讓利,但不得對(duì)社會(huì)資本承諾投資本金不受損失。
(七)子基金風(fēng)險(xiǎn)控制
1.引導(dǎo)基金提前退出或更換子基金管理人。子基金相關(guān)章程或協(xié)議簽訂后，發(fā)生如下情況之一的,其他出資人無(wú)條件同意引導(dǎo)基金提前退出,或更換子基金管理人。(1)超過(guò)三個(gè)月未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù);(2)超過(guò)半年基金未形成實(shí)質(zhì)投資項(xiàng)目;(3)其他社會(huì)投資人未按章程或協(xié)議約定出資;(4)其他不符合章程或協(xié)議約定的情形。
2.加強(qiáng)資金監(jiān)管。委托貴州省境內(nèi)的銀行機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管及監(jiān)管;設(shè)立投資限制,制定投資領(lǐng)域負(fù)面清單;基金出資按照項(xiàng)目投資進(jìn)度撥付;管理人定期和不定期報(bào)告工作、披露信息等。
(八)子基金績(jī)效考評(píng)。容錯(cuò)機(jī)制、激勵(lì)約束機(jī)制、績(jī)效評(píng)價(jià)等參照引導(dǎo)基金的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
1.建立容錯(cuò)機(jī)制。主要以基金整體綜合收益和效益進(jìn)行綜合考核，不以單個(gè)項(xiàng)目的業(yè)績(jī)情況對(duì)基金管理人實(shí)施考核;在基金運(yùn)營(yíng)管理中，未能實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)或出現(xiàn)偏差失誤，要按照“三個(gè)區(qū)分開(kāi)來(lái)”原則進(jìn)行核實(shí)認(rèn)定。
2.建立市場(chǎng)化的激勵(lì)約束機(jī)制，子基金管理費(fèi)原則上按已投金額的一定比例年度兌現(xiàn)，管理費(fèi)的兌現(xiàn)與年度績(jī)效考核掛鉤，當(dāng)年先兌現(xiàn)50%，剩余50%根據(jù)年度績(jī)效考核結(jié)果次年兌現(xiàn);市場(chǎng)化募資部分的管理費(fèi)兌現(xiàn)比例及方式由子基金管理人與社會(huì)投資人協(xié)商確定。引導(dǎo)基金省級(jí)財(cái)政出資對(duì)應(yīng)的增值部分按照“先回本、后分利”的原則，采取年度考核方式，子基金收回全部本金且超過(guò)門(mén)檻收益后，按照累進(jìn)制原則分年進(jìn)行業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)，業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)最高比例不超過(guò)60%。同時(shí)，建立回補(bǔ)機(jī)制，當(dāng)子基金發(fā)生虧損時(shí)，子基金管理人應(yīng)將收到的業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)作為虧損的回補(bǔ)。
3.績(jī)效考核。貴州金控集團(tuán)會(huì)同行業(yè)主管部門(mén)對(duì)子基金進(jìn)行績(jī)效考評(píng)。
六、工作推進(jìn)計(jì)劃
(一)引導(dǎo)基金的注冊(cè)設(shè)立。引導(dǎo)基金管理人負(fù)責(zé)“四化”及生態(tài)基金設(shè)立合伙協(xié)議等工商注冊(cè)資料的準(zhǔn)備，并與貴州金控集團(tuán)簽訂合伙協(xié)議，完成工商登記設(shè)立手續(xù)。(完成時(shí)限:2021年4月20日前)
(二)引導(dǎo)基金出資與托管監(jiān)管。根據(jù)合伙協(xié)議約定，“四化”及生態(tài)基金出資按約定到位，并按相關(guān)規(guī)定選定托管及監(jiān)管機(jī)構(gòu)，實(shí)行“封閉運(yùn)行、專(zhuān)戶(hù)管理”。(完成時(shí)限:注冊(cè)后15個(gè)工作日內(nèi))
(三)登記備案。完成“四化”及生態(tài)基金在全國(guó)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記備案工作。(完成時(shí)限:托管及監(jiān)管后20個(gè)工作日內(nèi))
(四)投資運(yùn)作。登記備案完成后立即啟動(dòng)子基金設(shè)立和戰(zhàn)略性直接投資項(xiàng)目的投資運(yùn)作工作。
貴州省人民政府辦公廳
2021年4月2日
