遼寧產(chǎn)業(yè)投資基金管理辦法
第一章 總 則
第一條 為進(jìn)一步規(guī)范遼寧產(chǎn)業(yè)投資基金（以下簡稱遼寧基金）管理，提升管理市場化、專業(yè)化水平，更好地發(fā)揮財(cái)政資金的引領(lǐng)和帶動(dòng)作用，根據(jù)國家政府投資基金管理相關(guān)政策規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法所指遼寧基金是由省政府出資設(shè)立，按照市場化方式運(yùn)作的政策性基金。遼寧基金旨在吸引、撬動(dòng)社會(huì)資本，投資遼寧省產(chǎn)業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)支持類項(xiàng)目，加快培育現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系，促進(jìn)遼寧振興。
第三條 遼寧基金應(yīng)以加快產(chǎn)業(yè)數(shù)字化、數(shù)字產(chǎn)業(yè)化和提高頭部企業(yè)本地配套率、科技創(chuàng)新成果本地轉(zhuǎn)化率、科技型企業(yè)增長率，引育壯大新動(dòng)能為目標(biāo)，緊緊圍繞建設(shè)“數(shù)字遼寧、智造強(qiáng)省”、做好產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整“三篇大文章”、構(gòu)建“一圈一帶兩區(qū)”區(qū)域發(fā)展格局、支持縣域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、實(shí)施若干重大工程等戰(zhàn)略，聚焦重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和重大項(xiàng)目進(jìn)行投資引導(dǎo)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。
第四條 遼寧基金資金來源為省級(jí)財(cái)政一般公共預(yù)算、政府性基金預(yù)算安排的資金，以及遼寧基金收益等。
第五條 遼寧基金按照“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則投資運(yùn)作。
第二章 管理架構(gòu)及機(jī)構(gòu)職責(zé)
第六條 遼寧基金管理架構(gòu)由決策層、管理服務(wù)層和運(yùn)營層組成。決策層為遼寧基金管理委員會(huì)（以下簡稱管委會(huì)），管理服務(wù)層為遼寧基金管理委員會(huì)辦公室（以下簡稱辦公室）和省政府有關(guān)部門，運(yùn)營層為遼寧基金管理機(jī)構(gòu)。
第七條 管委會(huì)為遼寧基金的投資決策機(jī)構(gòu)，對(duì)涉及遼寧基金的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策。管委會(huì)由負(fù)責(zé)省政府日常工作的副省長任主任委員，有關(guān)副省長任副主任委員，省發(fā)展改革委、省科技廳、省工業(yè)和信息化廳、省財(cái)政廳、省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省商務(wù)廳、省國資委、省市場監(jiān)管局、省金融監(jiān)管局、遼寧金融控股集團(tuán)有限公司等單位主要負(fù)責(zé)同志為成員。同時(shí)，遴選1—2名金融領(lǐng)域?qū)＜覅⒓庸芪瘯?huì)會(huì)議發(fā)表專業(yè)意見。管委會(huì)主要職責(zé)：
?。ㄒ唬彾ㄟ|寧基金發(fā)展戰(zhàn)略和投資計(jì)劃；
?。ǘ彾ㄟ|寧基金管理辦法；
?。ㄈ徸h遼寧基金年度工作報(bào)告；
?。ㄋ模┱J(rèn)定產(chǎn)業(yè)支持類項(xiàng)目；
?。ㄎ澹彾ㄆ渌卮笫马?xiàng)。
第八條 管委會(huì)下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在省財(cái)政廳。辦公室主要職責(zé)：
?。ㄒ唬┙M織論證遼寧基金發(fā)展戰(zhàn)略和投資計(jì)劃；
?。ǘ┙M織制定遼寧基金管理辦法；
?。ㄈ?duì)投資基金設(shè)立方案、增資方案及方案的實(shí)質(zhì)性調(diào)整進(jìn)行事前備案；
（四）制定遼寧基金管理辦法實(shí)施細(xì)則，監(jiān)督指導(dǎo)遼寧基金運(yùn)作；
（五）組織開展遼寧基金績效評(píng)價(jià)工作，定期向管委會(huì)報(bào)告遼寧基金的投資運(yùn)行情況；
（六）完成管委會(huì)交辦的其他事項(xiàng)。
第九條 省政府有關(guān)部門主要職責(zé)：
（一）行業(yè)主管部門立足部門職責(zé)推動(dòng)投資基金設(shè)立，負(fù)責(zé)對(duì)接本領(lǐng)域國家級(jí)基金等工作，建立并完善項(xiàng)目庫，做好適合投資的企業(yè)推介服務(wù)；
?。ǘ┦“l(fā)展改革委依托全國政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)對(duì)投資基金實(shí)施信用信息管理，負(fù)責(zé)投資基金行業(yè)信用體系建設(shè)工作；
（三）省市場監(jiān)管局負(fù)責(zé)為投資基金落戶提供便利，加強(qiáng)對(duì)窗口單位的業(yè)務(wù)指導(dǎo)。
第十條 管委會(huì)下設(shè)專家顧問委員會(huì)，聘請(qǐng)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、金融、投資、法律、會(huì)計(jì)等領(lǐng)域的海內(nèi)外知名專家和業(yè)內(nèi)人士擔(dān)任委員，由管委會(huì)辦公室主任負(fù)責(zé)召集。專家顧問委員會(huì)主要職責(zé)：
?。ㄒ唬┌l(fā)揮決策支持作用，對(duì)遼寧基金管理制度、支持政策等重大事項(xiàng)進(jìn)行論證、咨詢、指導(dǎo)，確保決策的科學(xué)性；
?。ǘ┌l(fā)揮智庫作用，圍繞遼寧基金投資重點(diǎn)、前沿課題進(jìn)行研究，提供基金人才培養(yǎng)、業(yè)務(wù)咨詢等服務(wù)，為管委會(huì)提供決策建議；
?。ㄈ┌l(fā)揮外部監(jiān)督作用，根據(jù)管委會(huì)及辦公室委托，對(duì)遼寧基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)務(wù)監(jiān)督；
?。ㄋ模┩瓿晒芪瘯?huì)及辦公室交辦的其他事項(xiàng)。
第十一條 遼寧基金管理機(jī)構(gòu)主要職責(zé)：
?。ㄒ唬└鶕?jù)遼寧基金重點(diǎn)支持的產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域，制定遼寧基金發(fā)展戰(zhàn)略和投資計(jì)劃；
（二）向投資基金管理機(jī)構(gòu)征集投資基金設(shè)立方案或增資方案；
（三）評(píng)審?fù)顿Y基金設(shè)立方案、增資方案及實(shí)質(zhì)性調(diào)整的事項(xiàng)，可根據(jù)需要組織專家進(jìn)行論證，通過后報(bào)辦公室備案；
?。ㄋ模┲贫ㄍ泄茔y行遴選管理辦法，遴選符合條件的托管銀行，保證投資基金資金的安全和高效使用；
?。ㄎ澹┴?fù)責(zé)遼寧基金的投資、管理、退出與清算及收益上繳等，定期向辦公室報(bào)告遼寧基金的投資運(yùn)行情況；
?。┴?fù)責(zé)投資基金績效評(píng)價(jià)工作，配合辦公室開展遼寧基金績效評(píng)價(jià)工作；
?。ㄆ撸┡浜鲜≌嘘P(guān)部門對(duì)接國家級(jí)基金，開展投資合作；
（八）完成管委會(huì)及辦公室交辦的其他事項(xiàng)。
第三章 投資運(yùn)營
第十二條 遼寧基金主要投資運(yùn)營方式：
（一）主要通過與社會(huì)資本及其他政府性資金合作設(shè)立投資基金，或增資已設(shè)立的投資基金；
?。ǘ┙?jīng)管委會(huì)批準(zhǔn)的直接股權(quán)投資或其他投資方式。
第十三條 遼寧基金參與設(shè)立投資基金可采用有限合伙制和法律法規(guī)允許的其他組織形式。各出資方應(yīng)按照現(xiàn)行法律法規(guī)，簽訂合伙協(xié)議等法律文件（以下簡稱協(xié)議），明確投資基金設(shè)立的政策目標(biāo)、基金規(guī)模、存續(xù)期限、出資方案、投資領(lǐng)域、決策機(jī)制、基金管理機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)防范、投資退出、管理費(fèi)用和收益分配等。
第十四條 遼寧基金對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展類投資基金出資比例原則上不超過該投資基金總規(guī)模的30%，且不作為唯一最大出資人，省內(nèi)各級(jí)政府合計(jì)出資比例原則上不高于該投資基金總規(guī)模的50%。對(duì)產(chǎn)業(yè)支持類投資基金，遼寧基金出資比例不超過該投資基金總規(guī)模的50%，省內(nèi)各級(jí)政府合計(jì)出資比例最高可達(dá)該投資基金總規(guī)模的100%。
第十五條 投資基金的設(shè)立應(yīng)滿足下列條件：
?。ㄒ唬┩顿Y基金原則上應(yīng)在遼寧省行政區(qū)域內(nèi)實(shí)際經(jīng)營；
?。ǘ┩顿Y基金對(duì)單個(gè)企業(yè)投資不超過投資基金總規(guī)模的20%；
?。ㄈ┩顿Y基金對(duì)遼寧省企業(yè)的投資額原則上不低于遼寧基金出資額的2倍，投資額認(rèn)定根據(jù)實(shí)施細(xì)則有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；
?。ㄋ模┊a(chǎn)業(yè)發(fā)展類投資基金對(duì)約定主要投資領(lǐng)域的投資額原則上不低于遼寧基金出資額的2倍，產(chǎn)業(yè)支持類投資基金應(yīng)全部投資于約定的特定領(lǐng)域；
?。ㄎ澹┩顿Y基金期限一般不超過8年，經(jīng)全體出資人一致同意可適當(dāng)延長。
第十六條 投資基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具備以下條件：
?。ㄒ唬┨幱谛袠I(yè)領(lǐng)先地位，有較強(qiáng)的資金募集能力，豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)，經(jīng)營業(yè)績優(yōu)秀，管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定，累計(jì)管理資本達(dá)到一定規(guī)模；
?。ǘ┌凑找?guī)定在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案，具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù)，無重大過失，無行政或司法機(jī)關(guān)處罰、失信信息等記錄；
?。ㄈ┚邆湟?guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制、完善的投資決策機(jī)制、有效的內(nèi)部控制體系和健全的財(cái)務(wù)管理制度，能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)；
?。ㄋ模┓锨叭?xiàng)條件的基金管理機(jī)構(gòu)在省內(nèi)設(shè)立子公司開展投資基金運(yùn)營的，應(yīng)在投資基金方案獲批后按規(guī)定時(shí)間完成登記備案；
?。ㄎ澹┌凑沼嘘P(guān)規(guī)定應(yīng)具備的其他條件。
第四章 退出和收益分配
第十七條 遼寧基金對(duì)投資基金的投資，應(yīng)在投資基金存續(xù)期滿、或存續(xù)期內(nèi)達(dá)到預(yù)期目標(biāo)時(shí)，按照協(xié)議約定的方式適時(shí)退出。
第十八條 遼寧基金不早于國家級(jí)基金退出，不晚于省以下政府引導(dǎo)基金和其他社會(huì)投資者退出。
第十九條 有下列情況之一的，遼寧基金可無需其他出資人同意直接退出：
（一）投資基金方案批復(fù)后超過1年，未按規(guī)定程序和時(shí)間完成設(shè)立的；
?。ǘ┻|寧基金出資資金撥付投資基金賬戶1年以上，投資基金未開展投資業(yè)務(wù)的；
（三）投資基金未按協(xié)議約定投資的；
?。ㄋ模┢渌环蠀f(xié)議約定情形的。
第二十條 遼寧基金退出時(shí)應(yīng)按照協(xié)議約定的條件退出；協(xié)議中沒有約定的，應(yīng)聘請(qǐng)具備資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)出資權(quán)益進(jìn)行評(píng)估，作為確定基金退出價(jià)格的依據(jù)。
第二十一條 遼寧基金管理機(jī)構(gòu)與其他出資人按照“同股同權(quán)、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的原則，明確約定收益處理和虧損分擔(dān)方式。遼寧基金不得向其他出資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益。除政府外的其他出資人應(yīng)為具備一定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承受能力的合格機(jī)構(gòu)投資者。
第二十二條 遼寧基金利用應(yīng)享有的增值收益對(duì)其他社會(huì)出資人給予適當(dāng)激勵(lì)，具體激勵(lì)措施按實(shí)施細(xì)則執(zhí)行。
第二十三條 遼寧基金的收益主要為利息收入、投資分紅和股權(quán)轉(zhuǎn)讓增值，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理和核算。
第二十四條 投資基金管理及服務(wù)費(fèi)由各出資人共同協(xié)商確定，并在協(xié)議中明確約定。
第五章 風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)督管理
第二十五條 投資基金應(yīng)委托托管銀行進(jìn)行資金托管，托管銀行由投資基金管理機(jī)構(gòu)按照遼寧基金管理機(jī)構(gòu)制定的管理規(guī)范進(jìn)行選擇。投資基金管理機(jī)構(gòu)、托管銀行應(yīng)簽署托管協(xié)議，報(bào)遼寧基金管理機(jī)構(gòu)備案。
第二十六條 托管銀行依據(jù)托管協(xié)議負(fù)責(zé)投資基金賬戶管理、資金清算、資金資產(chǎn)保管等事務(wù)，對(duì)投資活動(dòng)實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管。托管銀行對(duì)投資基金管理機(jī)構(gòu)違反國家法律法規(guī)、協(xié)議或合伙人大會(huì)（基金董事會(huì)）決議的資金支付事項(xiàng)，不予執(zhí)行。
第二十七條 遼寧基金和投資基金不得從事以下業(yè)務(wù)：
（一）從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；
?。ǘ┩顿Y二級(jí)市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券子基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；
?。ㄈ┫蛉魏蔚谌教峁┵澲?、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；
（四）吸收或變相吸收存款、向第三方提供貸款和資金拆借；
?。ㄎ澹┻M(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；
?。┌l(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；
?。ㄆ撸┢渌麌曳煞ㄒ?guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
第二十八條 遼寧基金管理機(jī)構(gòu)要建立健全投資決策、風(fēng)險(xiǎn)管控、財(cái)務(wù)管理、績效考核等制度體系，加強(qiáng)對(duì)投資基金的監(jiān)督管理，密切跟蹤其經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況。當(dāng)投資基金出現(xiàn)違法違規(guī)和偏離政策目標(biāo)等情況時(shí)，遼寧基金可以終止與投資基金管理機(jī)構(gòu)的合作。
第二十九條 遼寧基金應(yīng)建立定期報(bào)告制度。
托管銀行應(yīng)依據(jù)托管協(xié)議，定期向投資基金管理機(jī)構(gòu)提交基金托管報(bào)告。
托管銀行應(yīng)依據(jù)實(shí)施細(xì)則，定期向遼寧基金管理機(jī)構(gòu)提交投資基金托管報(bào)告。
投資基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)施細(xì)則，定期向遼寧基金管理機(jī)構(gòu)提交投資基金運(yùn)行情況報(bào)告。
遼寧基金管理機(jī)構(gòu)定期向辦公室提交遼寧基金運(yùn)行情況報(bào)告。
第三十條 遼寧基金管理機(jī)構(gòu)按年度對(duì)遼寧基金政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、投資運(yùn)營情況等開展績效自評(píng)。
辦公室可委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)遼寧基金管理機(jī)構(gòu)開展績效評(píng)價(jià)，績效考核內(nèi)容包括效益指標(biāo)、財(cái)務(wù)指標(biāo)、業(yè)務(wù)指標(biāo)等。
第三十一條 遼寧基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立檔案管理制度，對(duì)每只投資基金相關(guān)資料進(jìn)行獨(dú)立存檔。
第三十二條 投資基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)接受財(cái)政部門、審計(jì)部門對(duì)投資基金運(yùn)行情況的監(jiān)督和審計(jì)。對(duì)投資基金管理中出現(xiàn)的違法違紀(jì)行為，依照法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理，涉嫌犯罪的移送司法機(jī)關(guān)。
第六章 附 則
第三十三條 遼寧基金參與出資國家級(jí)基金，或國家級(jí)基金與遼寧基金共同參與出資設(shè)立省內(nèi)投資基金，按照國家級(jí)基金有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。遼寧基金參與設(shè)立或增資注冊(cè)在省外投資基金的，按照管委會(huì)決策執(zhí)行。
第三十四條 本辦法由省財(cái)政廳根據(jù)工作需要及時(shí)修訂、公布，并負(fù)責(zé)解釋。未盡事宜按照國家、省有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十五條 本辦法自印發(fā)之日起施行。《遼寧省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)遼寧省產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金管理辦法的通知》（遼政辦發(fā)〔2021〕21號(hào)）同時(shí)廢止。
遼寧省人民政府辦公廳
2022年10月18日
