為貫徹執(zhí)行黨中央、國務院關于建立中國(北京)自由貿易試驗區(qū)、支持北京城市副中心高質量發(fā)展等重大戰(zhàn)略部署，落地更多高質量金融機構，實施更多高水平金融開放舉措，高標準、高起點建設全球財富管理中心，制定本實施方案。
一、總體要求
以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入學習貫徹習近平總書記對北京重要講話精神和對北京城市副中心重要指示精神，加快落實北京市金融服務工作領導小組《關于在城市副中心打造國際財富管理中心的工作方案》、北京市地方金融監(jiān)督管理局等部門《關于推進北京全球財富管理中心建設的意見》等文件精神，以建設全球財富管理中心重要承載區(qū)為主線，對標國際一流水準，著力塑造財富管理生態(tài)、集聚財富管理資源、活躍財富管理市場，加快承接國家金融管理部門深化改革和開放舉措，持續(xù)提升金融服務功能及財富管理行業(yè)承載力，全面打造全球財富管理新高地。
二、基本原則
科學布局，有力推進。明確財富管理功能布局，動態(tài)梳理項目、任務和措施，立足區(qū)域實際，先易后難、有序實施，重大事項堅持“一事一議”原則，積極穩(wěn)妥推進各項建設。
積蓄優(yōu)勢，重點突破。充分發(fā)揮北京城市副中心規(guī)劃建設、管理體制、政策集成等綜合優(yōu)勢，借鑒國內外實踐經驗，圍繞財富管理價值鏈，重點發(fā)展新業(yè)態(tài)，與傳統(tǒng)金融聚集區(qū)錯位發(fā)展。
深化改革，防控風險。更好發(fā)揮政府作用，深化管理、服務、監(jiān)管等機制改革，推動金融、土地、人才、技術等要素融合發(fā)展，完善地方金融監(jiān)管體系，有效防范和控制風險。
優(yōu)化功能，融合發(fā)展。提升財富管理綜合服務功能，有效整合城市副中心千億規(guī)模項目資源，大力發(fā)展時尚、健康、文化、消費等配套產業(yè)，滿足財富管理行業(yè)及人才生產生活需要。
三、發(fā)展目標
近期目標（2023年-2025年）：聚焦運河金融城建設，持續(xù)引進理財、資管、基金等持牌財富管理機構，域內財富管理產業(yè)鏈條更加清晰、支持政策更加完備，各類有影響力的財富管理機構超120家。深入實施綠色金融改革及氣候投融資試點，爭取全國自愿減排等碳交易中心落地開市，推動國際綠色投資集團設立取得實質進展，打造高質量綠色項目庫，擴大綠色領域投資。穩(wěn)步推進“兩區(qū)”金融改革，爭取跨境投融資、匯兌便利化、境外資產管理等一批突破性案例落地。持續(xù)拓展智能金融及數字人民幣應用場景，完善數字金融產業(yè)鏈條，發(fā)揮金融科技在拓展財富管理服務廣度和深度的功能。
遠期目標（2025年以后）：持續(xù)發(fā)揮金融業(yè)擴大開放及供給側結構性改革政策優(yōu)勢，推動建立高效協(xié)同、功能完善的財富管理組織體系、環(huán)境體系和監(jiān)管體系，形成有利于財富管理機構可持續(xù)發(fā)展的市場生態(tài)。實現財富管理與城市建設、產業(yè)升級、民生改善協(xié)同共進的發(fā)展格局，探索形成具有區(qū)域特色的財富管理發(fā)展模式，將北京城市副中心建設成為國際知名的財富管理新高地。
四、主要任務
（一）加快財富管理資源導入
1.集聚財富管理產業(yè)機構。以運河金融城為重要承載區(qū)，推動財富管理業(yè)態(tài)集群化、國際化發(fā)展。支持國內外商業(yè)銀行理財公司、保險及證券資管公司、家族財富傳承機構、智能理財技術企業(yè)、跨境資產管理機構、金融顧問公司、專業(yè)投資機構、第三方銷售機構等新業(yè)態(tài)及國家重要金融基礎設施落地發(fā)展，持續(xù)豐富財富管理發(fā)展業(yè)態(tài)。支持銀行、保險、證券、基金、信托等在城市副中心設立財富管理中心、消費金融中心、理財中心、大客戶中心等專業(yè)機構，加快提升財富管理服務能力。（責任單位：區(qū)金融辦、運河商務區(qū)管委會、區(qū)投資促進服務中心）
2.發(fā)展財富管理服務業(yè)態(tài)。積極吸引征信、評級、資產評估等功能性服務機構入駐，提升財富管理專業(yè)服務功能。重點支持國際仲裁、確權登記、數據清洗、投資咨詢、標準認證、資產運營、智能投研等特色化機構發(fā)展。鼓勵會計、審計、稅務、法律等基礎性服務機構與財富管理機構展業(yè)合作。支持財富管理研究院等市場化組織探索“人力資源+金融”服務新模式，打造財富管理人才綜合服務場景。（責任單位：區(qū)金融辦、區(qū)財政局、區(qū)司法局）
3.引進財富管理專業(yè)組織。在國家金融管理部門支持下，積極承接中國金融學會、中國互聯(lián)網金融協(xié)會、金融理財標準委員會等學術團體在城市副中心設立專業(yè)委員會及各類研究機構、智庫企業(yè)。加強城市副中心金融協(xié)會與各級金融機構行業(yè)協(xié)會、金融事業(yè)專業(yè)協(xié)會溝通對接，推動與瑞士、英國、盧森堡、香港等國際財富管理中心開展交流合作，積極發(fā)揮協(xié)會紐帶作用，搭建政企聯(lián)系、溝通、合作、共贏平臺。（責任單位：區(qū)金融辦、區(qū)投資促進服務中心、區(qū)民政局）
（二）支持財富管理服務創(chuàng)新
4.持續(xù)創(chuàng)新資產管理產品。發(fā)揮城市副中心監(jiān)管協(xié)調與政策優(yōu)勢，支持公募基金管理公司、銀行理財公司、貨幣經紀公司等資產管理機構向國家金融管理部門申請開展跨境理財、跨境資產交易、跨境人民幣等新型資管業(yè)務。積極開展基金投顧業(yè)務，支持符合條件的證券公司、基金管理公司、基金銷售機構等開展公開募集證券投資基金投資顧問業(yè)務試點。定期梳理城市副中心重大建設項目投融資服務需求，為理財、信托、基金、資管計劃等財富管理產品拓展應用場景。支持優(yōu)質基礎設施建設領域不動產投資基金（REITs基金）管理人入駐并依托副中心產業(yè)項目探索管理人中管理人（MOM）、基金中基金（FOF）等產品研發(fā)。規(guī)范發(fā)展第三支柱養(yǎng)老保險，支持保險公司發(fā)展養(yǎng)老金融、健康保險等新型業(yè)務，為新業(yè)態(tài)從業(yè)人員和靈活就業(yè)群體提供各類專屬商業(yè)養(yǎng)老、年金等保險產品。（責任單位：區(qū)金融辦、區(qū)發(fā)展改革委）
5.支持跨境金融機構發(fā)展。建立與國家、北京市金融管理部門常態(tài)化監(jiān)管協(xié)作機制，依托“兩區(qū)”建設政策優(yōu)勢，全力協(xié)助外資機構在股票、債券、外匯、基金、黃金、投資等領域獲取更多業(yè)務資質，積極推薦符合條件的企業(yè)參與全市本外幣一體化賬戶、本外幣一體化跨境資金池等業(yè)務試點，支持境內外合格投資者申報北京市合格境外投資企業(yè)（QFII）、合格境內機構投資者（QDII）、合格境外有限合伙人（QFLP）、合格境內有限合伙人（QDLP）、人民幣合格境外機構投資者（RQFII）、人民幣合格境內機構投資者（RQDII）、合格境內投資企業(yè)（QDIE）、外商獨資私募證券投資基金管理人（WFOE PFM）、跨境收益互換（TRS）等業(yè)務資質或試點額度，搭建優(yōu)質資本投資城市副中心企業(yè)股權、股票等項目對接平臺，鼓勵各類跨境金融業(yè)務在城市副中心落地。（責任單位：區(qū)金融辦、區(qū)投資促進服務中心、區(qū)商務局、運河商務區(qū)管委會）
6.加快新型金融科技應用。加快城市副中心法定數字貨幣試驗區(qū)建設，積極拓展新型應用場景，推動區(qū)塊鏈等技術在資產登記、跨境支付等領域加快運用。提升區(qū)域科技創(chuàng)新實力，鼓勵財富管理機構依托人工智能、大數據、云計算等金融科技前沿技術，將財富管理對象拓展至普通大眾。支持傳統(tǒng)金融業(yè)務智能化改造和數字化轉型，打造更具科技感的金融服務體驗。支持金融科技企業(yè)在城市副中心智慧城市、智慧政務、智能樓宇、智慧園區(qū)等領域進行研發(fā)投入、場景創(chuàng)設、產品投放和應用推廣，不斷優(yōu)化創(chuàng)新服務模式。（責任單位：區(qū)金融辦、區(qū)科委、區(qū)經濟和信息化局）
7.推動擴大綠色領域投資。推動全國自愿減排等碳交易中心落地建設，鼓勵開發(fā)各類氣候投融資及碳金融產品。加快推進全國綠色項目庫和“一帶一路”國際綠色項目庫建設，支持北京綠色交易所等圍繞綠色項目庫提供碳減排核算、碳資產交易、綠色融資等服務，完善市場化綠色投融資增信機制。推動金融機構在城市副中心依法設立綠色金融專門機構，加快設立國際綠色投資集團。鼓勵智庫、金融機構等開展環(huán)境、社會、治理（ESG）研究與信息披露，加強ESG產品研發(fā)，拓展企業(yè)增信渠道。支持企業(yè)依法依規(guī)開展境內外綠色債券、綠色股權投融資業(yè)務，擴大綠色項目、綠色企業(yè)直接融資渠道。（責任單位：區(qū)生態(tài)環(huán)境局、區(qū)發(fā)展改革委、區(qū)金融辦）
8.承接金融改革創(chuàng)新舉措。爭取國家金融管理部門及部委支持，推動自由貿易、服務業(yè)擴大開放、跨境投融資、綠色金融等領域一批政策措施細化落地。集成區(qū)域產業(yè)、人才、金融等政策合力，持續(xù)提升財富管理機構、財富管理人才政策獲得感、滿足感。結合財富管理市場、機構及人才發(fā)展需求，動態(tài)更新、持續(xù)完善城市副中心財富管理升級版發(fā)展措施，確保鼓勵措施在國內保持領先水平。（責任單位：區(qū)金融辦、區(qū)發(fā)展改革委、區(qū)商務局）
（三）賦能財富管理產業(yè)鏈條
9.整合釋放財富管理資源。建立重大工程項目常態(tài)化、高效率投融資對接機制，梳理優(yōu)質基礎設施項目，鼓勵應用REITs等各類創(chuàng)新金融產品，有效激活城市副中心千億規(guī)模項目投資市場。在城市更新、拆遷改造過程中，引導居民科學合理配置家庭財富，支持持牌財富管理機構有序對接居民財富保值增值需求。依托自愿減排市場建設，支持企業(yè)創(chuàng)新碳資產管理模式，全面挖潛“碳財富”資源。整合區(qū)域養(yǎng)老金、企業(yè)年金、住房公積金等資源，支持符合條件的保險資管等機構開展托管業(yè)務。建立分層次、廣覆蓋的科創(chuàng)企業(yè)動態(tài)儲備庫，打造未上市企業(yè)股權、認股權證等權益類資產投資池，深挖產業(yè)投資機會。（責任單位：區(qū)發(fā)展改革委、區(qū)金融辦、區(qū)人力社保局、中關村通州園）
10.做強財富管理客戶群體。加大央市屬國有企業(yè)疏解承接力度，吸引符合功能定位的優(yōu)質民營企業(yè)、外資企業(yè)入駐，支持總部型企業(yè)國際化、集群化發(fā)展，建立重點企業(yè)與金融機構常態(tài)化對接機制，優(yōu)化企業(yè)“服務包”制度，在跨境資金、集團資金統(tǒng)籌管理方面推動市場化金融合作。大力引進各類境內外天使投資基金、成果轉化基金、并購基金、產業(yè)發(fā)展基金、REITs基金、私募股權二級市場基金（S基金）等基金管理企業(yè)和基金企業(yè)，形成創(chuàng)投風投產業(yè)集群。多舉措培育支持從事創(chuàng)業(yè)經營的新市民群體發(fā)展，全面滿足新市民群體在創(chuàng)業(yè)、就業(yè)、住房、消費、教育、養(yǎng)老、保險等領域的多樣化金融需求。（責任單位：區(qū)金融辦、區(qū)發(fā)展改革委、區(qū)投資促進服務中心）
11.鼓勵財富管理機構合作。推動銀行、保險、證券、基金、理財、交易所、貨幣經紀等財富管理機構開展市場化合作，支持開展資金存管、托管、監(jiān)管等集成化金融服務。支持區(qū)市屬國有企業(yè)及鎮(zhèn)級聯(lián)營公司在土地開發(fā)、市政基礎設施、資產盤活、集體土地租賃住房等項目建設中創(chuàng)新融資模式，有效整合市、區(qū)、鎮(zhèn)、村四級企業(yè)、土地、項目、資金等資產資源，支持財富管理機構拓展屬地資產管理業(yè)務。推動創(chuàng)業(yè)投資、風險投資與S基金、REITs基金對接，暢通私募股權流通渠道。支持證券、基金、銀行等機構對接“新三板”、北交所及主板上市企業(yè)，積極承攬企業(yè)債、公司債、私募債及各類融資融券業(yè)務。支持銀行、小額貸款公司、融資擔保公司與證券機構合作，推動信貸資產證券化。（責任單位：區(qū)金融辦、區(qū)國資委、區(qū)住房城鄉(xiāng)建設委）
（四）提升財富管理承載環(huán)境
12.創(chuàng)新財富管理項目供地方式。集約利用土地資源，堅持用地規(guī)模與企業(yè)貢獻相匹配，在公平、公正前提下,科學設置財富管理類產業(yè)項目土地供應前置條件，支持產業(yè)用地實行彈性年期出讓、先租后讓、租讓結合等供地方式。優(yōu)先盤活現有土地資源，支持利用集體土地開發(fā)建設，在土地出讓金管理等方面結合綜合貢獻對財富管理類重大項目給予針對性支持措施。支持企業(yè)自建辦公場所，相關部門對項目核準、規(guī)劃、建設等手續(xù)實施“專人對接、即報即審”。（責任單位：市規(guī)劃自然資源委通州分局、區(qū)住房城鄉(xiāng)建設委）
13.完善樓宇資源服務體系。保障財富管理、綠色金融、金融科技類企業(yè)、機構租購樓需求，為符合條件的企業(yè)落實租購補貼政策。以社區(qū)化理念打造樓宇經濟生態(tài)圈，建立國際一流的樓宇服務機制，綜合考慮工作、學習、消費、生活等方面需求，在重點樓宇片區(qū)集聚研發(fā)、居住、商務、休閑等企業(yè)和功能，打造樓宇經濟聯(lián)盟，建立創(chuàng)新型企業(yè)資源共享、密切合作平臺，為優(yōu)質產業(yè)成長提供發(fā)展空間。（責任單位：區(qū)住房城鄉(xiāng)建設委、運河商務區(qū)管委會、區(qū)商務局、區(qū)投資促進服務中心）
14.推動重點產業(yè)職住平衡。集中規(guī)劃建設人才公寓、共有產權房、公共租賃住房等保障性和商品性住房項目，重點支持財富管理、綠色金融、金融科技類企業(yè)及機構職工住房需求，加大智能化投入和商業(yè)配套建設，打造現代化金融人才社區(qū)。在符合北京市政策的前提下，支持中心城區(qū)疏解企業(yè)職工在通州區(qū)購買商品性住房和共有產權房。（責任單位：區(qū)住房城鄉(xiāng)建設委、區(qū)發(fā)展改革委、市規(guī)劃自然資源委通州分局、區(qū)投資促進服務中心）
15.推進配套產業(yè)增量提質。滿足財富人群個性化、高端化消費需求，提升運河商務區(qū)、文化旅游區(qū)等商圈時尚消費功能，加大國際一、二線時尚消費品品牌引進力度。建設一批濱水休閑、商業(yè)購物、美食娛樂、運動健身、文創(chuàng)設計、影視制作等休閑旅游項目，支持發(fā)展高端醫(yī)療、健康管理、養(yǎng)老服務等業(yè)態(tài)，構建以新布局、新場景、新模式為核心的消費新生態(tài)，提升區(qū)域商業(yè)活力。（責任單位：運河商務區(qū)管委會、區(qū)文化和旅游局、區(qū)衛(wèi)生健康委、區(qū)民政局、區(qū)投資促進服務中心）
（五）優(yōu)化財富管理營商服務
16.建立高效服務對接機制。借鑒先進招商模式，組建市場化、專業(yè)化招商及服務團隊。針對重點引進企業(yè)和機構，建立“一對一”服務臺賬，統(tǒng)籌解決所對接的企事業(yè)單位各項需求。推動新經濟、新業(yè)態(tài)發(fā)展，通過“一企一策”方式，在注冊、登記、辦稅、社保等領域為企業(yè)提供定制化、針對性服務。開通企業(yè)轉移證照辦理綠色通道，實行“一網通辦、一窗受理、一站辦理”，為企業(yè)提供全程代辦，提高企業(yè)轉移落地服務效率。（責任單位：區(qū)發(fā)展改革委、區(qū)金融辦、區(qū)政務服務局、區(qū)市場監(jiān)管局、區(qū)稅務局、區(qū)人力社保局、區(qū)投資促進服務中心）
17.吸引培育國際化專業(yè)人才。對財富管理、綠色金融、金融科技類企業(yè)機構中高水平的優(yōu)秀人才、重大科研創(chuàng)新團隊核心成員，按照通州區(qū)人才政策給予全方位支持保障。參照國內最優(yōu)政策，對符合條件的境外人才實施個人薪酬激勵。支持金融領域具有境外職業(yè)資格、符合條件的專業(yè)人才經備案后在城市副中心工作，其境外從業(yè)經歷視同境內從業(yè)經歷。加強與五道口金融學院、人民大學等高校合作，建設城市副中心財富管理人才智庫及培訓基地，加快培養(yǎng)專業(yè)化、市場化、國際化的金融人才。（責任單位：區(qū)委組織部、區(qū)金融辦、區(qū)人力社保局）
18.保障重點企業(yè)落戶指標。積極為財富管理、綠色金融、金融科技等企業(yè)、機構中符合條件的人員申報、辦理人才引進、工作居住證、落戶等服務。支持外籍高校畢業(yè)生留京就業(yè)。給予外籍高層次人才辦理工作許可、永久或長期居留手續(xù)“綠色通道”。（責任單位：區(qū)委組織部、區(qū)人力社保局、通州公安分局、區(qū)金融辦）
19.優(yōu)化配置公共服務資源。在醫(yī)療、子女入學、配偶及未成年子女隨調隨遷等方面加強服務，保障財富管理等重點企業(yè)人員公共服務需求。定期舉辦交流和聯(lián)誼活動，促進人員交流，增進企業(yè)聯(lián)系，推動行業(yè)合作。舉辦財富管理人才專場招聘活動，降低企業(yè)人力資源成本。（責任單位：區(qū)投資促進服務中心、區(qū)衛(wèi)生健康委、區(qū)教委、區(qū)人力社保局）
20.提升財富管理國際影響力。定期開展或引入各類高規(guī)格、國際化財經專業(yè)論壇、峰會等活動，營造區(qū)域金融發(fā)展氛圍。積極參加服貿會、京交會等對外交流活動，宣傳展示城市副中心金融發(fā)展成果。將“全球財富管理論壇”打造為具有權威性和前瞻性的國際性金融論壇，推動論壇成為中國財富管理行業(yè)發(fā)展風向標及城市副中心財富管理產業(yè)開放合作的重要平臺。（責任單位：區(qū)金融辦、運河商務區(qū)管委會、區(qū)投資促進服務中心）
21.推動央地金融監(jiān)管協(xié)作。不斷完善金融信用體系建設，配合國家金融管理部門探索創(chuàng)新金融監(jiān)管方式，加強市場規(guī)范和投資者權益保護制度建設。常態(tài)化開展投資者教育活動，普及大眾金融知識，完善投資者投訴處理機制，提高行業(yè)公信力。加強地方金融管理部門與中央及市級金融管理部門的信息溝通和協(xié)調配合，加快金融風險監(jiān)測預警體系建設，完善風險處置預案，形成維護金融穩(wěn)定長效機制。（責任單位：區(qū)金融辦、通州公安分局）
五、保障措施
（一）細化任務措施
各責任單位應進一步梳理細化各項任務的落實計劃，明確責任領導、工作措施和完成時限，將任務落實到具體科室、具體人。各部門加強協(xié)同配合，對工作推進中存在的問題定期調度分析并及時向區(qū)政府報告。
（二）加大工作支持
在符合法律法規(guī)前提下，對納入本實施方案的各項工作措施，各部門應主動出謀劃策、主動應用最新政策措施，在工作推進中給予更大力度的政策和工作支持。
（三）加強部門銜接
全區(qū)各單位、各部門應將全球財富管理中心建設工作與各分管領域、分管行業(yè)的重點工作有效銜接，將財富管理領域的重點項目、重要企業(yè)、重大業(yè)務創(chuàng)新等納入“一把手”工程。
（四）開展督導考評
各部門應層層壓實責任，注重督導檢查，著力發(fā)現問題、解決問題，定期對實施方案落實情況進行自我評估，對工作推動不力、責任落實不到位的部門和個人加大督促考核。
北京市通州區(qū)人民政府辦公室
2023年2月23日
