各區(qū)市縣人民政府，各先導(dǎo)區(qū)管委會(huì)，市政府各有關(guān)部門，各有關(guān)單位：
為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》（國發(fā)〔2020〕14號(hào)）精神，推動(dòng)我市上市公司規(guī)范、穩(wěn)定、高質(zhì)量發(fā)展，形成統(tǒng)籌推進(jìn)、多方聯(lián)動(dòng)、齊抓共管、主動(dòng)服務(wù)的工作局面，現(xiàn)結(jié)合我市實(shí)際，提出以下實(shí)施意見。
一、提高認(rèn)識(shí)，形成進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的工作合力
上市公司是帶動(dòng)地區(qū)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要引擎，是雙輪驅(qū)動(dòng)發(fā)展的重要載體，是履行社會(huì)責(zé)任的模范代表。推動(dòng)上市公司高質(zhì)量發(fā)展，對(duì)加速國資國企改革、引領(lǐng)科技創(chuàng)新發(fā)展、加快人才資源聚集、助推產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、推動(dòng)我市經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展有著十分重要的意義。
近年來，我市上市公司不斷發(fā)展壯大，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了很大的推動(dòng)作用，上市公司已成為我市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中堅(jiān)力量，成為企業(yè)改革和自主創(chuàng)新的排頭兵。但同時(shí)也應(yīng)看到，部分上市公司由于財(cái)務(wù)制度不健全、經(jīng)營管理不規(guī)范、公司信息不透明等原因出現(xiàn)退市風(fēng)險(xiǎn)、輿情風(fēng)險(xiǎn)等。特別是面對(duì)新冠肺炎疫情影響，上市公司經(jīng)營和發(fā)展面臨新的考驗(yàn)和挑戰(zhàn)。各地區(qū)、各有關(guān)部門要統(tǒng)一思想、密切配合，將進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量作為推進(jìn)我市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一項(xiàng)重要而緊迫的任務(wù)，建立高效、靈活的協(xié)作機(jī)制和信息共享機(jī)制，規(guī)范和支持上市公司全面提高質(zhì)量。
在大連市金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)下設(shè)提高上市公司質(zhì)量領(lǐng)導(dǎo)小組，分管副市長任組長，大連證監(jiān)局和市金融發(fā)展局主要負(fù)責(zé)人任副組長，市委宣傳部、市網(wǎng)信辦、市委市政府信訪局、市發(fā)展改革委、市科技局、市工業(yè)和信息化局、市公安局、市財(cái)政局、市自然資源局、市生態(tài)環(huán)境局、市商務(wù)局、市文化和旅游局、市應(yīng)急局、市市場監(jiān)管局、市國資委、市法院、市檢察院、大連海關(guān)、市稅務(wù)局、人民銀行大連市中心支行、大連銀保監(jiān)局和各區(qū)市縣政府、先導(dǎo)區(qū)管委會(huì)分管領(lǐng)導(dǎo)為成員，統(tǒng)一組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、推進(jìn)有關(guān)工作，形成工作合力。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在市金融發(fā)展局，市金融發(fā)展局分管領(lǐng)導(dǎo)任辦公室主任。
二、標(biāo)本兼治，全面提升上市公司治理水平
（一）規(guī)范公司治理和內(nèi)部控制。控股股東、實(shí)際控制人要履行誠信義務(wù)，維護(hù)上市公司獨(dú)立性，切實(shí)保障上市公司和投資者的合法權(quán)益。股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層要依法合規(guī)運(yùn)作，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員要忠實(shí)勤勉履職，充分發(fā)揮獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)作用。建立董事會(huì)與投資者的良好溝通機(jī)制，健全機(jī)構(gòu)投資者參與公司治理的渠道和方式。嚴(yán)格執(zhí)行上市公司內(nèi)控制度，加快推行內(nèi)控規(guī)范體系，提升內(nèi)控有效性。強(qiáng)化上市公司治理底線要求，倡導(dǎo)最佳實(shí)踐，加強(qiáng)治理狀況信息披露，促進(jìn)提升決策管理的科學(xué)性。開展公司治理專項(xiàng)行動(dòng)，通過公司自查、現(xiàn)場檢查、督促整改，切實(shí)提高公司治理水平。對(duì)市屬國有控股上市公司（包括集體控股上市公司），規(guī)范有效行使股東權(quán)利、鞏固上市公司控制權(quán)、規(guī)范同業(yè)競爭和關(guān)聯(lián)交易、創(chuàng)造條件實(shí)現(xiàn)整體上市、依托上市公司壯大地方國有經(jīng)濟(jì)。（責(zé)任單位：大連證監(jiān)局、市國資委，各區(qū)市縣政府、先導(dǎo)區(qū)管委會(huì)）
（二）提升信息披露質(zhì)量。以提升透明度為目標(biāo)，督促上市公司、股東及相關(guān)信息披露義務(wù)人真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平披露信息。嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，優(yōu)化信息披露編報(bào)規(guī)則，提升財(cái)務(wù)信息質(zhì)量。上市公司及其他信息披露義務(wù)人要充分披露投資者作出價(jià)值判斷和投資決策所必需的信息，并做到簡明清晰、通俗易懂。相關(guān)部門和機(jī)構(gòu)要按照資本市場規(guī)則，支持、配合上市公司依法依規(guī)履行信息披露義務(wù)。（責(zé)任單位：大連證監(jiān)局、市國資委）
三、多措并舉，支持上市公司做優(yōu)做強(qiáng)
（三）完善“綠色通道”機(jī)制。樹立主動(dòng)服務(wù)意識(shí)，為上市公司開辟服務(wù)“綠色通道”。對(duì)上市公司發(fā)展中涉及到的土地、房產(chǎn)、稅務(wù)、國資、市場監(jiān)管、環(huán)保和項(xiàng)目立項(xiàng)等審批事項(xiàng)，相關(guān)部門要簡化流程、優(yōu)化服務(wù)，按規(guī)定限時(shí)辦結(jié)。實(shí)施上市公司服務(wù)秘書制，專題協(xié)調(diào)解決具體問題和困難。對(duì)涉及的疑難問題，報(bào)市政府上市專班會(huì)議研究協(xié)調(diào)。（責(zé)任單位：市金融發(fā)展局、大連證監(jiān)局、市發(fā)展改革委、市科技局、市工業(yè)和信息化局、市自然資源局、市生態(tài)環(huán)境局、市文化和旅游局、市市場監(jiān)管局、市國資委、市稅務(wù)局，各區(qū)市縣政府、先導(dǎo)區(qū)管委會(huì)）
（四）支持上市公司發(fā)行債券融資。對(duì)我市在境外發(fā)行人民幣債券成功融資并將資金回流境內(nèi)使用的上市公司，按照融資額的千分之一予以獎(jiǎng)勵(lì)，50萬元封頂。落實(shí)遼寧省上市發(fā)債扶持政策，上市公司通過上海或深圳證券交易所實(shí)現(xiàn)公司債、雙創(chuàng)債、資產(chǎn)證券化等債券融資的，按照當(dāng)年融資額的2‰給予最高500萬元補(bǔ)助。（責(zé)任單位：市金融發(fā)展局、市財(cái)政局）
（五）支持上市公司再融資。鼓勵(lì)上市公司通過配股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)換債券等形式再融資，持續(xù)用好資本市場工具做優(yōu)做強(qiáng)。相關(guān)部門積極配合做好上市公司再融資相關(guān)工作，引導(dǎo)上市公司再融資投向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)。（責(zé)任單位：大連證監(jiān)局、市金融發(fā)展局、市國資委）
（六）促進(jìn)市場化并購重組。充分發(fā)揮資本市場的并購重組主渠道作用，鼓勵(lì)上市公司盤活存量、提質(zhì)增效、轉(zhuǎn)型發(fā)展。支持國有企業(yè)依托資本市場開展混合所有制改革。支持上市公司發(fā)行股份購買境外優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，提升上市公司國際競爭力。鼓勵(lì)上市公司通過各類并購基金、私募股權(quán)基金的參與開展并購重組。鼓勵(lì)銀行機(jī)構(gòu)依法依規(guī)為上市公司開展并購提供融資支持。（責(zé)任單位：大連證監(jiān)局、市工業(yè)和信息化局、市商務(wù)局、市市場監(jiān)管局、市國資委、人民銀行大連市中心支行、大連銀保監(jiān)局）
（七）提升平臺(tái)化、公司化、市場化運(yùn)作水平。探索整合優(yōu)化地方國資經(jīng)營平臺(tái)以提升資本運(yùn)營能力，設(shè)立面向資本市場的政府參與的引導(dǎo)基金以帶動(dòng)社會(huì)資金投入，設(shè)立地方資產(chǎn)管理公司以高效處置不良資產(chǎn)。（責(zé)任單位：市國資委、市發(fā)展改革委、市金融發(fā)展局）
（八）強(qiáng)化應(yīng)對(duì)重大突發(fā)事件政策支持。發(fā)生自然災(zāi)害、公共衛(wèi)生等重大突發(fā)事件，對(duì)上市公司正常生產(chǎn)經(jīng)營造成嚴(yán)重影響的，證券監(jiān)管部門要在依法合規(guī)前提下作出靈活安排；有關(guān)部門要依托宏觀政策、金融穩(wěn)定等協(xié)調(diào)機(jī)制，加強(qiáng)協(xié)作聯(lián)動(dòng)，落實(shí)好產(chǎn)業(yè)、金融、財(cái)稅等方面政策；各區(qū)市縣政府、先導(dǎo)區(qū)管委會(huì)要及時(shí)采取措施，維護(hù)勞務(wù)用工、生產(chǎn)資料、公用事業(yè)品供應(yīng)和物流運(yùn)輸渠道，支持上市公司盡快恢復(fù)正常生產(chǎn)經(jīng)營。（責(zé)任單位：大連證監(jiān)局、市發(fā)展改革委、市工業(yè)和信息化局、市財(cái)政局、市商務(wù)局、市國資委、市金融發(fā)展局、市稅務(wù)局、人民銀行大連市中心支行、大連銀保監(jiān)局，各區(qū)市縣政府、先導(dǎo)區(qū)管委會(huì)）
四、加強(qiáng)監(jiān)管，構(gòu)建上市公司綜合監(jiān)管體系
（九）建立信息共享機(jī)制。加強(qiáng)上市公司誠信建設(shè)，積極推動(dòng)監(jiān)管部門、市場監(jiān)管、財(cái)政、稅務(wù)、海關(guān)、公安等部門信息資源的整合和共享，及時(shí)獲取上市公司、控股股東或?qū)嶋H控制人及其關(guān)聯(lián)方的有關(guān)信息，實(shí)現(xiàn)各部門之間的信息共享，推動(dòng)建立協(xié)作溝通機(jī)制，配合監(jiān)管部門加強(qiáng)對(duì)上市公司的監(jiān)管。（責(zé)任單位：大連證監(jiān)局、市發(fā)展改革委、市科技局、市工業(yè)和信息化局、市公安局、市財(cái)政局、市自然資源局、市商務(wù)局、市市場監(jiān)管局、市國資委、市金融發(fā)展局、大連海關(guān)、市稅務(wù)局，各區(qū)市縣政府、先導(dǎo)區(qū)管委會(huì)）
（十）持續(xù)提升監(jiān)管效能。堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和保護(hù)投資者合法權(quán)益方向，把提高上市公司質(zhì)量作為上市公司監(jiān)管的重要目標(biāo)。加強(qiáng)全程審慎監(jiān)管，推進(jìn)科學(xué)監(jiān)管、分類監(jiān)管、專業(yè)監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，提高上市公司監(jiān)管有效性。充分發(fā)揮上市公司協(xié)會(huì)自律管理作用，加強(qiáng)上市公司自律管理。（責(zé)任單位：大連證監(jiān)局）
（十一）加大執(zhí)法力度。嚴(yán)格落實(shí)證券法等法律規(guī)定，加大對(duì)欺詐發(fā)行、信息披露違法、操縱市場、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為的處罰力度。加強(qiáng)行政機(jī)關(guān)與司法機(jī)關(guān)協(xié)作，實(shí)現(xiàn)涉刑案件快速移送、快速查辦，嚴(yán)厲查處違法犯罪行為。辦理上市公司違法違規(guī)案件時(shí)注意區(qū)分上市公司責(zé)任、股東責(zé)任與董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等個(gè)人責(zé)任；對(duì)涉案證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員一并查處，情節(jié)嚴(yán)重、性質(zhì)惡劣的，依法采取暫停、撤銷、吊銷業(yè)務(wù)或從業(yè)資格等措施。（責(zé)任單位：大連證監(jiān)局、市公安局、市法院，各區(qū)市縣政府、先導(dǎo)區(qū)管委會(huì)）
（十二）加強(qiáng)新聞輿論引導(dǎo)。充分發(fā)揮新聞媒體的輿論引導(dǎo)和監(jiān)督作用，強(qiáng)化典型引領(lǐng)，宣傳上市公司引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)做法，共同營造支持上市公司高質(zhì)量發(fā)展的良好環(huán)境。（責(zé)任單位：市委宣傳部、市網(wǎng)信辦）
五、健全機(jī)制，做好上市公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作
（十三）健全上市公司退出機(jī)制。加大退市監(jiān)管力度，監(jiān)管部門嚴(yán)厲打擊通過財(cái)務(wù)造假、利益輸送、操縱市場等方式惡意規(guī)避退市行為，將缺乏持續(xù)經(jīng)營能力、嚴(yán)重違法違規(guī)擾亂市場秩序的公司及時(shí)清出市場。加大對(duì)違法違規(guī)主體的責(zé)任追究力度。暢通主動(dòng)退市、并購重組、破產(chǎn)重整等上市公司多元化退出渠道，支持上市公司通過并購重組、破產(chǎn)重整等方式出清風(fēng)險(xiǎn)。（責(zé)任單位：大連證監(jiān)局、市公安局、市國資委、市法院、市檢察院，各區(qū)市縣政府、先導(dǎo)區(qū)管委會(huì)）
（十四）做好上市公司的風(fēng)險(xiǎn)防范和處置工作。及時(shí)掌握分析上市公司發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的可能性，摸清底數(shù)、區(qū)別對(duì)待。堅(jiān)持市場化、法制化的原則，對(duì)主業(yè)基本穩(wěn)定、陷入短期困難的上市公司予以救助；對(duì)有風(fēng)險(xiǎn)隱患的上市公司，各部門各司其職，做好輿情風(fēng)險(xiǎn)、債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)等防范和處置工作，切實(shí)維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)穩(wěn)定。（責(zé)任單位：大連證監(jiān)局、市委宣傳部、市網(wǎng)信辦、市委市政府信訪局、市公安局、市國資委、市應(yīng)急局、市市場監(jiān)管局、市金融發(fā)展局、大連銀保監(jiān)局，各區(qū)市縣政府、先導(dǎo)區(qū)管委會(huì)）
大連市人民政府
2021年1月30日
