第一章 總 則
第一條 為完善蘭白科技創(chuàng)新改革試驗區(qū)技術創(chuàng)新驅動基金（以下簡稱“蘭白基金”）內(nèi)部控制機制，提高風險防控和科學決策水平，按照《中華人民共和國會計法》《中華人民共和國證券投資基金法》等法律法規(guī)，制定本辦法。
第二章 組織機構
第二條 蘭白基金風險控制委員會（以下簡稱“風控委員會”）對蘭白科技創(chuàng)新改革試驗區(qū)工作推進領導小組（以下簡稱“領導小組”）負責，由省科技廳、省財政廳、省政府國資委、省金融監(jiān)管局、蘭州市政府、白銀市政府、蘭州新區(qū)管委會等政府機構代表及相關投資領域專家組成。風控委員會成員應為單數(shù)，由領導小組聘任和頒發(fā)聘書，并向社會公開。若風控委員會成員在任期內(nèi)工作單位或職務發(fā)生變化，則由現(xiàn)任該崗位人員及時遞補更換，風控委員會辦公室應向領導小組作出書面匯報，由領導小組確認成員名單后重新聘任，并可授權風控委員會辦公室頒發(fā)聘書。風控委員會成員每屆任期為2年，屆滿后可連任。
風控委員會設主任一名，副主任若干名。主任由省科技廳主要領導擔任，負責召集風控委員會會議，組織風控委員會成員聽取甘肅蘭白試驗區(qū)創(chuàng)新基金管理有限公司（以下簡稱“蘭白基金管理公司”）的工作報告，討論并發(fā)表意見，組織表決投票，形成審核審議意見。
風控委員會下設辦公室，辦公室設在省科技廳，由省科技廳分管領導兼任辦公室主任。辦公室負責受理蘭白基金受托管理機構提交的會議材料、記錄風控委員會會議討論情況、起草有關事項的審核意見和會議紀要、保管會議資料。
風控委員會設立由技術、經(jīng)濟、財務、金融、法律、投資等領域專家組成的專家咨詢委員會，為風控委員會提供決策咨詢意見。專家咨詢委員會作為風控委員會會議前置評議機構，對受托管理機構提請的會議議題和會議內(nèi)容進行評審。評審通過后，形成專家組意見，報風控委員會召開會議。專家咨詢委員會專家費由蘭白基金受托管理機構承擔。
第三條 風控委員會成員應符合下列條件：
（一）堅持原則，公正廉潔，忠于職守，嚴格遵守國家法律、行政法規(guī)和規(guī)章；
（二）熟悉有關法律、行政法規(guī)和規(guī)章，精通專業(yè)知識，在所從事的領域內(nèi)有較高的聲譽；
（三）無行政、司法機關處罰的記錄；
（四）能夠保證參加風控委員會會議的時間；
（五）領導小組認為需要符合的其他條件。
第四條 風控委員會在領導小組的領導下，依法依規(guī)對以下事項執(zhí)行流程等方面行使職權：
（一）審議修訂科技貸款增信基金、科技投資基金、科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資引導基金、科技孵化器專項基金的管理辦法；
（二）審定科技貸款增信基金風險補償準備金使用方案；
（三）審定科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資引導基金設立子基金方案；
（四）審定科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資引導基金績效獎勵方案；
（五）審定科技孵化器專項基金參股投資方案；
（六）審議蘭白基金風險管理、內(nèi)部控制管理方案；
（七）監(jiān)督、審計、評估蘭白基金的使用情況；
（八）負責蘭白基金其他重大事項的決策和協(xié)調(diào)；
（九）財政資金授權出資人根據(jù)相關協(xié)議約定向科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)引導基金子基金、科技投資基金、蘭白張江基金委派投資決策委員會委員，并將委員信息報蘭白基金風險控制委員會備案。
第五條 風控委員會成員權責：
（一）參加風控委員會會議，獨立發(fā)表審核審議意見，行使表決權；
（二）審閱受托管理機構報送的審核審議材料，依據(jù)相關管理辦法，提出審核審議意見；
（三）提出促進蘭白基金發(fā)展的意見和建議；
（四）參加蘭白基金調(diào)研、考察、咨詢等活動。
第三章 工作機制
第六條 通過召開風控委員會會議，對有關事項提出審核審議意見，并予以批復。會議由主任召集和主持，也可根據(jù)需要委托副主任主持。
第七條 出席風控委員會會議的成員人數(shù)應達到全體成員人數(shù)的三分之二方可召開會議。專家咨詢委員會成員和蘭白基金管理公司工作人員可以列席風控委員會會議，對相關問題作出解釋和說明。
第八條 風控委員會成員每人享有一票表決權，對某項決議表決投票時，同意票數(shù)占比達到全體成員總數(shù)的二分之一以上通過。
第九條 風控委員會成員因故不能出席會議，可書面委托其他人員代為出席會議并行使表決權；委托其他人員代為出席會議并行使表決權的，應于會議表決前向會議主持人提交授權委托書，委托書中應載明授權范圍。
第十條 風控委員會會議審核設立科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資引導基金子基金時，采取記名投票方式表決，并形成風控委員會審核意見。表決票設同意票和反對票，不設棄權票。風控委員會成員在投票時應在表決票上說明理由。
第十一條 風控委員會會議審定蘭白基金年度風險補償準備金使用方案、孵化器建設投資方案、子基金績效獎勵方案及其他事項時，采取集體討論方式，經(jīng)會議主持人綜合風控委員會成員意見后，形成風控委員會審議意見，并予以批復。
第十二條 風控委員會成員應依據(jù)自身專業(yè)知識，明確、獨立地發(fā)表意見，出席會議的成員應本著認真負責的態(tài)度，對議題進行審議并充分表達個人意見；成員對其個人的投票表決承擔責任。
第十三條 風控委員會會議通過的議題及表決結果，應作書面會議記錄，出席會議的成員有權要求在記錄上對其在會議上的發(fā)言進行說明性記載。會議記錄報領導小組辦公室。
第十四條 領導小組辦公室在年度總結中應報告風控委員會過去一年的工作，包括會議召開情況和決議情況等。
第十五條 風控委員會辦公室負責會議記錄、形成會議紀要，并按程序報送領導小組領導及風控委員會每位成員。會議記錄、會議紀要、會議決議等會議材料由辦公室負責保存，保存期限十年。
第十六條 會議記錄應至少包括以下內(nèi)容：
（一）會議召開的日期、地點和召集人姓名；
（二）出席會議人員的姓名，受他人委托出席會議的應特別注明；
（三）會議議程；
（四）成員發(fā)言要點；
（五）每一決議事項或議題的表決方式和結果（表決結果應載明同意、反對的票數(shù)）；
（六）其他應當在會議記錄中說明和記載的事項。
第十七條 風控委員會成員及其他工作人員對于會議所議事項，在尚未公開之前，負有保密義務。
第四章 監(jiān)督考核
第十八條 蘭白基金管理公司應定期向風控委員會提交工作報告，內(nèi)容應包括科技貸款發(fā)放情況、科技投資基金運作情況、科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資引導基金子基金運作情況、科技孵化器專項基金使用情況、各子基金收入上繳情況；子基金法律文件變更、資本增減、違法違規(guī)事件、管理機構變動、清算與解散等重大事項應及時報告。
第十九條 風控委員會根據(jù)蘭白基金管理公司提交的工作報告，對蘭白基金運作情況定期開展績效評價，對蘭白基金管理公司改進工作提出建議。
第二十條 風控委員會可根據(jù)蘭白基金運營情況，對相關單位進行獎懲。
第二十一條 蘭白基金管理公司若出現(xiàn)下列情況，經(jīng)風控委員會審議后可進行更換：
（一）蘭白基金管理公司在運營管理過程中與蘭白試驗區(qū)建設總體規(guī)劃部署不符，不接受和服從行業(yè)主管部門統(tǒng)一指揮，且經(jīng)行業(yè)主管部門約談、警告仍不整改的情況；
（二）蘭白基金管理公司在運營管理蘭白基金過程中，存在未按規(guī)定使用資金的情況；
（三）蘭白基金管理公司在運營管理過程中，未按照蘭白基金相關管理辦法執(zhí)行管理的情況；
（四）蘭白基金管理公司管理人員存在玩忽職守，致使基金名譽及資金受到直接損失的情況；
（五）蘭白基金管理公司在運營管理過程中，出現(xiàn)重大失信，違反國家相關法律法規(guī)的情況。
第二十二條 風控委員會成員要恪盡職守，依法履責。對于在工作過程中玩忽職守、徇私舞弊、濫用職權的，由相關部門給予行政處分，取消風控委員會成員資格；構成犯罪的，依法追究刑事責任。第五章附則
第二十三條 本辦法自發(fā)布之日起實施，有效期5年。2017年8月30日印發(fā)的《蘭白科技創(chuàng)新改革試驗區(qū)技術創(chuàng)新驅動基金風險控制委員會管理辦法》（甘政辦發(fā)〔2017〕186號）同時廢止。
甘肅省人民政府辦公廳
2020年4月30日
