《深圳市科技創(chuàng)新領(lǐng)域?qū)捜菔÷穆毐M責(zé)認(rèn)定工作指引（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《指引》）近日印發(fā)?！吨敢窞榭蒲腥藛T劃定了清晰的“容錯(cuò)”邊界，明確了3項(xiàng)基本原則、5項(xiàng)勤勉盡責(zé)條件、9種免責(zé)情形及調(diào)查認(rèn)定程序，鼓勵(lì)科研單位和人員積極探索、勇于創(chuàng)新，營(yíng)造鼓勵(lì)創(chuàng)新、支持擔(dān)當(dāng)、寬容失敗的良好社會(huì)氛圍。
“鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗”有了系統(tǒng)化可操作制度保障
《指引》為深圳“鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗”提供了系統(tǒng)化、可操作的制度保障。《指引》提出“尊重規(guī)律，鼓勵(lì)創(chuàng)新”“實(shí)事求是，客觀公正”“依法依規(guī)，容糾并舉”3項(xiàng)基本原則。首先，充分尊重科學(xué)研究探索性、復(fù)雜性、多樣性、不確定性等特點(diǎn)，重視科研試錯(cuò)探索的價(jià)值，支持和保護(hù)科研人員創(chuàng)新的積極性，消除對(duì)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的顧慮。第二，堅(jiān)持以事實(shí)為準(zhǔn)繩，正確運(yùn)用“三個(gè)區(qū)分”，嚴(yán)格區(qū)分敢為人先、大膽探索、挑戰(zhàn)未知而出現(xiàn)的失敗、未達(dá)預(yù)期行為與弄虛作假、懈怠失信、謀取私利等違紀(jì)違法行為，認(rèn)真甄別，綜合研判，合理認(rèn)定履職盡責(zé)情形。第三，構(gòu)建科學(xué)有效的風(fēng)險(xiǎn)防范和糾錯(cuò)機(jī)制，動(dòng)態(tài)監(jiān)管科研項(xiàng)目實(shí)施情況并實(shí)時(shí)預(yù)警提醒，精準(zhǔn)把握寬容失敗，履職盡責(zé)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和適用情形，防止混淆問(wèn)題性質(zhì)、拿寬容當(dāng)“護(hù)身符”，搞紀(jì)律“松綁”，確保寬容失敗、履職盡責(zé)認(rèn)定依法依規(guī)進(jìn)行。
在適用范圍方面，《指引》明確適用于全市范圍內(nèi)財(cái)政資金資助的科技創(chuàng)新活動(dòng)，適用對(duì)象包括深圳市事業(yè)單位（含高校、科研院所、衛(wèi)生醫(yī)療機(jī)構(gòu)等）、企業(yè)等單位及其具有科技管理職責(zé)以及從事科學(xué)技術(shù)研究或活動(dòng)的人員。
明確5項(xiàng)勤勉盡責(zé)條件和9種免責(zé)情形及調(diào)查認(rèn)定程序
《指引》指出各財(cái)政專項(xiàng)資金行政主管部門(mén)是寬容失敗、履職盡責(zé)認(rèn)定工作的實(shí)施主體，并明確了5項(xiàng)勤勉盡責(zé)條件：符合戰(zhàn)略決策方向，符合科學(xué)民主決策程序，沒(méi)有以權(quán)謀私，主動(dòng)擔(dān)當(dāng)作為，主動(dòng)糾錯(cuò)。
在科技創(chuàng)新活動(dòng)中履行了前述勤勉盡責(zé)義務(wù)，并發(fā)生以下情形之一的，經(jīng)寬容失敗、履職盡責(zé)認(rèn)定，可以免除相關(guān)責(zé)任：原始記錄證明承擔(dān)項(xiàng)目的單位和科技人員已經(jīng)履行了勤勉盡責(zé)義務(wù)仍不能完成的；對(duì)“里程碑式”“賽馬式”項(xiàng)目未通過(guò)考核的；對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目，以及前瞻性顛覆性未來(lái)性高風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)進(jìn)行經(jīng)費(fèi)資助或風(fēng)險(xiǎn)投資，符合規(guī)定條件、標(biāo)準(zhǔn)和程序，但資助項(xiàng)目未達(dá)到預(yù)期效果的；因不可抗拒因素致使科技計(jì)劃項(xiàng)目不能繼續(xù)或不能完成研究開(kāi)發(fā)內(nèi)容和目標(biāo)的；因技術(shù)路線選擇不當(dāng)導(dǎo)致難以完成預(yù)定目標(biāo)的；因不可預(yù)見(jiàn)因素，科技計(jì)劃項(xiàng)目研發(fā)的關(guān)鍵技術(shù)已由他人公開(kāi)，致使本研究開(kāi)發(fā)工作成為不必要的；因不可預(yù)見(jiàn)因素，科技計(jì)劃項(xiàng)目研發(fā)取得了目標(biāo)產(chǎn)品，但由于市場(chǎng)變化進(jìn)一步產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用沒(méi)有意義的；因探索使用新機(jī)制、新方法、新模式、新技術(shù)導(dǎo)致的科研創(chuàng)新無(wú)法實(shí)施和難以完成的；按照國(guó)家、廣東省和深圳市有關(guān)規(guī)定，可以認(rèn)定的其他情形。
《指引》規(guī)定了啟動(dòng)和認(rèn)定工作程序，明確了寬容失敗、履職盡責(zé)認(rèn)定工作的啟動(dòng)和認(rèn)定工作要求，將按照“啟動(dòng)程序-受理調(diào)查-組織決定-結(jié)果反饋”四大程序辦理，被認(rèn)定為履職盡責(zé)的單位和個(gè)人，不予追究相關(guān)責(zé)任，不影響相關(guān)評(píng)價(jià)與考核。
